每經(jīng)記者 楊建每經(jīng)編輯 何劍嶺

　　圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)

　　今年監(jiān)管層對(duì)于私募行業(yè)的違法違規(guī)問(wèn)題保持高壓態(tài)勢(shì)，在10月12日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)2018年私募基金專(zhuān)項(xiàng)檢查執(zhí)法情況，對(duì)126家存在資金募集、投資運(yùn)作等違規(guī)問(wèn)題的私募機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施?；鹕骄⒁獾?，上海證券交易所在10月12日發(fā)布了關(guān)于對(duì)浙江思考投資及其負(fù)責(zé)人、一致行動(dòng)人予以公開(kāi)譴責(zé)的決定。據(jù)了解，浙江思考投資因?yàn)檫`規(guī)買(mǎi)入【ST慧球(600556)、股吧】（600556）股票達(dá)6.1%未披露而被公開(kāi)譴責(zé)。同時(shí)，作為大宗交易市場(chǎng)的長(zhǎng)期大買(mǎi)家之一、任行投資任良成近期也收到了行政處罰書(shū)，被罰沒(méi)超3600萬(wàn)元。違規(guī)買(mǎi)入ST慧球股票達(dá)6.1%未報(bào) 思考投資被公開(kāi)譴責(zé)

　　今年以來(lái)，監(jiān)管層對(duì)于私募行業(yè)的違法違規(guī)問(wèn)題保持高壓態(tài)勢(shì)，市場(chǎng)的私募頻頻被爆收到監(jiān)管函，而近期新三板掛牌的浙江思考投資因?yàn)樵诖笞诮灰妆澈蟠嬖诘膯?wèn)題而遭到交易所的公開(kāi)譴責(zé)。10月12日，上海證券交易所發(fā)布了關(guān)于對(duì)浙江思考投資及其負(fù)責(zé)人、一致行動(dòng)人予以公開(kāi)譴責(zé)的決定。思考投資及其一致行動(dòng)人張壽清作為ST慧球公司持股5%以上的股東，在持股達(dá)到5%時(shí)，未披露一致行動(dòng)關(guān)系和權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)并停止買(mǎi)賣(mài)，且違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票數(shù)量、金額巨大，嚴(yán)重違反了相關(guān)規(guī)定。

　　圖片來(lái)源：上交所官方網(wǎng)站

　　據(jù)查明的事實(shí)顯示，廣西慧球科技股東浙江思考投資與自然人張壽清構(gòu)成一致行動(dòng)人，在2014年9月至2015年2月期間，思考投資及其一致行動(dòng)人通過(guò)大宗交易及二級(jí)市場(chǎng)交易方式買(mǎi)賣(mài)公司股票。其中2014年9月4-10日期間合計(jì)持股比例超過(guò)5%，并于2014年9月9日達(dá)到公司總股本的6.1%。但思考投資及張壽清在持有ST慧球股份比例達(dá)到5%時(shí)，未按規(guī)定停止股票買(mǎi)賣(mài)，也未按規(guī)定披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)。

　　鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，經(jīng)上海證券交易所對(duì)浙江思考投資及其負(fù)責(zé)人岳志斌、一致行動(dòng)人張壽清予以公開(kāi)譴責(zé)。對(duì)于上述紀(jì)律處分，將通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)并記入上市公司誠(chéng)信檔案。注意到，實(shí)際上證監(jiān)會(huì)已在2018年1月11日對(duì)浙江思考投資作出了行政處罰決定書(shū)；對(duì)思考投資、張壽清給予警告；對(duì)思考投資直接負(fù)責(zé)的主管人員岳志斌給予警告。對(duì)思考投資超比例持股未報(bào)以及在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)買(mǎi)賣(mài)證券行為合計(jì)罰款670萬(wàn)元；對(duì)張壽清超比例持股未報(bào)以及在限制轉(zhuǎn)讓行為合計(jì)罰款130萬(wàn)；對(duì)思考投資岳志斌處以30萬(wàn)元的罰款；

　　據(jù)思考投資的公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)顯示，其是專(zhuān)注于大宗交易市場(chǎng)投資的陽(yáng)光私募，公司的主要盈利方式為：通過(guò)在大宗交易平臺(tái)購(gòu)得低于二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格的股票后，在短期內(nèi)再通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)拋售獲取收益。對(duì)此私募排排網(wǎng)研究員劉有華告訴火山君，本次公開(kāi)譴責(zé)，對(duì)于私募機(jī)構(gòu)來(lái)講是一個(gè)提醒。私募行業(yè)不是法外之地，同樣需要合規(guī)。私募行業(yè)的問(wèn)題一直存在，因此行業(yè)的自律要求是必不可少的，本次公開(kāi)譴責(zé)有利于促進(jìn)私募行業(yè)的健康發(fā)展。

　　任良成利用大宗平臺(tái)影響股票價(jià)格 被罰沒(méi)超3600萬(wàn)

　　大宗交易市場(chǎng)的長(zhǎng)期大買(mǎi)家之一、任行投資任良成近期也收到了行政處罰書(shū)。證監(jiān)會(huì)最新公布的行政處罰書(shū)顯示，任良成和任良斌在2015年12月8日至2016年4月11日半年時(shí)間內(nèi)，使用上海任行投資及其控制的其他公司員工和融資方提供的共11個(gè)賬戶(hù)，通過(guò)利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)交易、在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間交易等手段，操縱【海航控股(600221)、股吧】（600221）、南威軟件（603636）等6只個(gè)股，動(dòng)用資金量超過(guò)15.3億元。

　　證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站

　　任良成實(shí)際控制賬戶(hù)組和涉案資金，雇傭交易員實(shí)施操縱行為，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要責(zé)任；任良斌具體負(fù)責(zé)指揮操縱行為，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)次要責(zé)任。對(duì)此監(jiān)管層對(duì)任良成、任良斌操縱黃河旋風(fēng)（600172）、*ST毅達(dá)（600610）的行為，沒(méi)收任良成、任良斌違法所得754.3萬(wàn)元，并處以2263.1萬(wàn)元的罰款；對(duì)任良成、任良斌操縱海航控股、南威軟件、【迪馬股份(600565)、股吧】（600565）、杭電股份（603618）的行為合計(jì)處以600萬(wàn)元；

　　火山君注意到，實(shí)際上這并不是任良成第一次受罰。任良成在2015年12月、2016年11月就因操縱股價(jià)先后兩次被證監(jiān)會(huì)處罰，分別被罰沒(méi)3657萬(wàn)元、3億元。2015年因任良成動(dòng)用“沈某”等20個(gè)證券賬戶(hù)操縱16只個(gè)股，以任行投資為平臺(tái)，通過(guò)大宗交易獲得股票，采用高價(jià)申報(bào)、大筆申報(bào)、虛假申報(bào)等方法，于前案的數(shù)只股票的尾盤(pán)、后案數(shù)只股票的盤(pán)中，實(shí)施了操縱行為，累積動(dòng)用資金量過(guò)2億元。最終證監(jiān)會(huì)沒(méi)收任良成違法所得1828.51萬(wàn)元，并處以1828.51萬(wàn)元罰款。

　　2016年任良成收到的罰單達(dá)3億元，也是因?yàn)槿瘟汲煽刂?、使用其本人及任行投資員工和融資方提供的賬戶(hù)，共涉及“沈某”等32人的53個(gè)證券賬戶(hù)，通過(guò)大宗交易買(mǎi)入股票后在二級(jí)市場(chǎng)賣(mài)出，以謀取盈利。為完成大宗交易買(mǎi)入股票在二級(jí)市場(chǎng)的順利賣(mài)出，任良成在17只股票大宗交易日之前或之后，通過(guò)高價(jià)申報(bào)、撤銷(xiāo)申報(bào)等手段，使股票價(jià)格產(chǎn)生較大的漲幅，并于大宗交易日后的次日或幾日內(nèi)賣(mài)出，累積動(dòng)用資金量超20億元，最終證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收任良成違法所得9999.47萬(wàn)元，并處以19998.94萬(wàn)元罰款。