又有一家外資私募拿下投顧資格，這次是全球最大資產(chǎn)管理公司貝萊德旗下的WOFE PFM。

　　貝萊德在昨天宣布了這一消息，貝萊德投資最近在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成在中國提供投資顧問服務(wù)的登記備案，成為繼路博邁投資、富敦投資以后，第三家拿到投顧資質(zhì)的外資私募。這意味著這幾家外資私募在中國的業(yè)務(wù)范圍更廣闊，可以為券商資管、期貨、基金子公司，甚至銀行理財(cái)子公司等機(jī)構(gòu)擔(dān)任投資顧問。

　　不少外資私募表達(dá)了對中國機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)、投顧資質(zhì)的興趣，相信接下來會(huì)有更多符合條件的外資私募獲得該資格。

　　貝萊德投資完成投顧業(yè)務(wù)資質(zhì)登記

　　6月21日，貝萊德宣布，其在上海的外商獨(dú)資企業(yè)“貝萊德投資管理(上海)有限公司”已成功在基金業(yè)協(xié)會(huì)完成在中國提供投資顧問服務(wù)的登記備案。

　　基金業(yè)協(xié)會(huì)備案登記信息也顯示，在“是否為符合提供投資建議條件的第三方機(jī)構(gòu)”一欄中，貝萊德的信息變更為“是”，這意味著貝萊德投資已正式拿到私募投顧資質(zhì)，成為繼路博邁投資、富敦投資后第三家獲批該資質(zhì)的外資私募。

　　獲得投顧資質(zhì)后，貝萊德投資將可以為中國境內(nèi)的證券期貨機(jī)構(gòu)及其子公司，以及基金管理公司及其子公司所發(fā)行的私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供投資建議服務(wù)。

　　貝萊德亞太區(qū)董事長及負(fù)責(zé)人鮑哲鈺(Geraldine Buckingham)表示：“我們很高興能在中國境內(nèi)提供投資建議服務(wù)，這是對我們多元化投資專業(yè)能力的認(rèn)可。中國市場為貝萊德提供了長遠(yuǎn)、戰(zhàn)略性的發(fā)展機(jī)遇，我們亦致力于發(fā)展在中國的投資和業(yè)務(wù)營運(yùn)，為全球投資者提供最佳的中國投資機(jī)會(huì)，并為中國的投資者提供最佳的全球投資機(jī)遇。”

　　貝萊德中國區(qū)主管湯曉東表示：“我們對于中國資本市場的持續(xù)改革以及資產(chǎn)管理行業(yè)的不斷開放深感鼓舞。獲得該項(xiàng)投資顧問資格讓我們更具優(yōu)勢，有助于我們通過多元化的投資平臺(tái)、信息技術(shù)以及投資組合構(gòu)建能力，更好地向這個(gè)重要的投資群體提供專業(yè)盡職的投資服務(wù)?！?/p>

　　小伙伴們都知道，貝萊德是全球規(guī)模最大的資產(chǎn)管理公司，截至2019年3月31日，貝萊德在全球管理的總資產(chǎn)達(dá)6.52萬億美元(約合45萬億元人民幣)，包括股票、固定收益投資、現(xiàn)金管理、替代性投資、不動(dòng)產(chǎn)及咨詢策略。目前貝萊德在全球超過30個(gè)市場，擁有約14，000位專業(yè)人士，提供多種類型的投資方案，包括ETF投資平臺(tái)等。

　　貝萊德非常重視中國市場，多年來通過不同的投資計(jì)劃，參與中國在岸和離岸市場投資。截至2019年3月，貝萊德在合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)計(jì)劃下的中國在岸投資額度共計(jì)約為92.6億美元。

　　2017年12月25日，貝萊德在上海的WOFE貝萊德投資管理(上海)有限公司在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募證券投資基金管理人(PFM)。截至目前，貝萊德投資已經(jīng)發(fā)行了兩只中國私募基金，包括貝萊德中國A鼓機(jī)遇私募基金1期、6期。

　　外資私募關(guān)注中國投顧業(yè)務(wù)

　　已有3家獲得投顧資質(zhì)

　　基金君發(fā)現(xiàn)，投顧業(yè)務(wù)資質(zhì)也在成為外資私募關(guān)注的焦點(diǎn)，旨在發(fā)展中國市場的機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)。但目前來看，投顧業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入門檻相對較高，2016年7月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》，對私募作為第三方投資顧問提出了“1+3+3”的要求。2018年12月，銀保監(jiān)會(huì)發(fā)布《商業(yè)銀行理財(cái)子公司管理辦法》，明確私募基金可以通過投顧模式與銀行公募理財(cái)和私募理財(cái)開展合作。

　　這些政策規(guī)定對私募擔(dān)任投資顧問都提出了類似的要求：1、已成為在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記滿一年、無重大違法違規(guī)記錄的會(huì)員；2、具備3年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理業(yè)績的投資管理人員不少于3人、最近三年無不良從業(yè)記錄。

　　目前，在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案登記的19家外資私募，僅有路博邁投資管理(上海)有限公司、富敦投資管理(上海)有限公司、貝萊德投資管理(上海)有限公司3家拿到了私募投顧業(yè)務(wù)資質(zhì)，分別是在今年3月、6月。

　　外資私募拿到投顧業(yè)務(wù)資質(zhì)，意味著他們在中國的業(yè)務(wù)范圍將更廣闊，比如跟銀行合作代銷產(chǎn)品或者擔(dān)任信托、券商資管、基金子公司、銀行理財(cái)子公司等機(jī)構(gòu)的投資顧問。

　　路博邁CEO劉頌稱，可以開展投資建議服務(wù)后，路博邁有機(jī)會(huì)與更多本土機(jī)構(gòu)合作，強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，達(dá)到雙贏效果。富敦投資也表示，投顧資格極大拓寬了合作對象和合作形式，業(yè)務(wù)前景非常值得憧憬。中國的機(jī)構(gòu)投資者對于合作對象的資質(zhì)、實(shí)力都要求非常高，外資私募在投資、風(fēng)控、運(yùn)營商沿襲海外母公司的流程和標(biāo)準(zhǔn)，具有一定優(yōu)勢。

　　據(jù)基金君了解，不少外資私募對投顧業(yè)務(wù)資質(zhì)非常感興趣，也在積極申請?！癢OFE非?？粗赝额櫂I(yè)務(wù)帶來的機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的需求，包括國內(nèi)和國外的機(jī)構(gòu)投資者。因?yàn)橥赓Y在海外也是以做機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)為主，我們是機(jī)構(gòu)化的投研流程，投資方法也比較契合機(jī)構(gòu)客戶的需求，不追求短期、看長期回報(bào)。所以，我們等到登記滿一年后，也會(huì)積極申請?！鄙虾Ｒ患彝赓Y私募權(quán)益投資總監(jiān)向基金君表示。

　　目前來看，登記滿一年的外資私募機(jī)構(gòu)共有11家，除了已經(jīng)符合第三方投顧資質(zhì)的路博邁投資、富敦投資、貝萊德投資，還有富達(dá)利泰投資、瑞銀資管、施羅德投資、英仕曼投資、惠理投資、景順縱橫投資、安本標(biāo)準(zhǔn)投資、安中投資8家，相信接下來會(huì)有更多外資私募會(huì)獲得投資建議服務(wù)資格。