互聯(lián)網(wǎng)北京7月17日訊中國(guó)證監(jiān)會(huì)今日公布的湖南監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)([2019]15號(hào))顯示，長(zhǎng)沙紅森林資產(chǎn)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“紅森林資產(chǎn)”)存在所發(fā)行的多只基金產(chǎn)品未在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)；通過(guò)微信公眾號(hào)“紅森林資產(chǎn)”和手機(jī)APP“紅森林資產(chǎn)”等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介公司發(fā)行的多只基金產(chǎn)品；向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，未備案基金產(chǎn)品認(rèn)購(gòu)起點(diǎn)低于100萬(wàn)元，多名投資者投資金額低于100萬(wàn)元；向未備案基金產(chǎn)品的投資者承諾最低收益，并與投資者約定提前返還收益的頻次和時(shí)間四宗違法違規(guī)行為。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條、第十一條、第十二條、第十四條、第十五條。按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，湖南證監(jiān)局決定對(duì)紅森林資產(chǎn)采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條規(guī)定：各類(lèi)私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送以下基本信息：

　　(一)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類(lèi)別；

　　(二)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過(guò)程中向投資者提供基金招募說(shuō)明書(shū)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說(shuō)明書(shū)。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件；

　　(三)采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議；

　　(四)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息?；饦I(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十一條規(guī)定：私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合前款規(guī)定。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十二條規(guī)定：私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：

　　(一)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位；

　　(二)金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。

　　前款所稱(chēng)金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十四條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十五條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

　　以下為處罰原文：

　　關(guān)于對(duì)長(zhǎng)沙紅森林資產(chǎn)管理有限公司采取出具警示函措施的決定

　　[2019]15號(hào)

　　長(zhǎng)沙紅森林資產(chǎn)管理有限公司：

　　經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下行為：

　　一、所發(fā)行的“紅森林銀行資產(chǎn)包投資基金”“紅森林鉆石產(chǎn)業(yè)投資基金”“紅森林四川廣漢士達(dá)一、二、三號(hào)并購(gòu)?fù)顿Y基金”“中戰(zhàn)紅森林林業(yè)產(chǎn)業(yè)并購(gòu)?fù)顿Y基金”等多只基金產(chǎn)品未在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。

　　二、通過(guò)微信公眾號(hào)“紅森林資產(chǎn)”和手機(jī)APP“紅森林資產(chǎn)”等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介公司發(fā)行的多只基金產(chǎn)品。

　　三、向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，未備案基金產(chǎn)品認(rèn)購(gòu)起點(diǎn)低于100萬(wàn)元，多名投資者投資金額低于100萬(wàn)元。

　　四、向未備案基金產(chǎn)品的投資者承諾最低收益，并與投資者約定提前返還收益的頻次和時(shí)間。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行辦法》)第八條、第十一條、第十二條、第十四條、第十五條。按照《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，并于2019年9月5日前向我局提交整改報(bào)告。

　　如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　湖南證監(jiān)局

　　2019年7月12日