互聯(lián)網(wǎng)北京8月1日訊中國證監(jiān)會網(wǎng)站昨日公布的浙江證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書顯示，經(jīng)查，海寧新鼎明影視文化投資管理有限公司(以下簡稱“新鼎明影視投資”)在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：

　　一、部分投資者投資于單只私募基金的金額低于100萬元，不符合合格投資者標準。

　　二、夸大推介基金，并向投資者承諾投資本金不受損失且承諾固定收益。

　　三、未按合同約定向投資者披露關(guān)聯(lián)交易、基金管理人和法定代表人涉訴等可能影響投資者合法權(quán)益的重大事項。

　　四、未按合同約定召開基金份額持有人大會、部分基金到期后未積極采取措施清收對外投資款、混同運作所管理的不同私募基金、脫離標的資產(chǎn)的實際收益率進行分離定價，未能恪盡職守、履行謹慎勤勉的義務(wù)。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第十一條、第十二條、第十五條、第二十三條、第二十四條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對新鼎明影視投資采取責令改正的監(jiān)督管理措施。新鼎明影視投資應當在2019年8月31日前完成整改，并向浙江證監(jiān)局提交書面報告。

　　此外，當事人方軍作為新鼎明影視投資法定代表人、執(zhí)行董事，當事人陳杰作為新鼎明影視投資總經(jīng)理、監(jiān)事，二人在任職期間，未能遵守行政法規(guī)、恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，導致公司在開展私募基金業(yè)務(wù)過程中存在承諾保本保收益、未履行重大信息披露義務(wù)、未按合同約定召開基金份額持有人大會、混同運作所管理的不同私募基金、脫離標的資產(chǎn)的實際收益率進行分離定價等違規(guī)行為。

　　當事人方軍、陳杰的行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條，浙江證監(jiān)局決定對方軍、陳杰二人采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，記入證券期貨市場誠信檔案。方軍、陳杰二人應當于2019年8月31日前向浙江證監(jiān)局提交書面報告，認真吸取教訓，加強相關(guān)法律法規(guī)學習，提高規(guī)范運作意識，采取有效措施杜絕公司此類行為再次發(fā)生，保護投資者合法權(quán)益。

　　互聯(lián)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，新鼎明影視投資是杭州新鼎明影視投資管理股份有限公司全資子公司，而新鼎明影視投資法定代表人方軍和總經(jīng)理陳杰均是杭州新鼎明影視投資管理股份有限公司大股東。企查查顯示，方軍和陳杰二人各持有杭州新鼎明影視投資管理股份有限公司27.81%的股份，是該公司最大股東，其中，方軍是杭州新鼎明影視投資管理股份有限公司實際控制人。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條規(guī)定：私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機構(gòu)(以下簡稱私募基金托管人)管理、運用私募基金財產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)(以下簡稱私募基金銷售機構(gòu))及其他私募服務(wù)機構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務(wù)。

　　私募基金從業(yè)人員應當遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十一條規(guī)定：私募基金應當向合格投資者募集，單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。

　　投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應當為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應當符合前款規(guī)定。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十二條規(guī)定：私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標準的單位和個人：

　　(一)凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；

　　(二)金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。

　　前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十五條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金銷售機構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：

　　(一)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動；

　　(二)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；

　　(三)利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送；

　　(四)侵占、挪用基金財產(chǎn)；

　　(五)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；

　　(六)從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動；

　　(七)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；

　　(八)從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動；

　　(九)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人應當按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會另行制定。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對海寧新鼎明影視文化投資管理有限公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定

　　海寧新鼎明影視文化投資管理有限公司：

　　經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)你公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：

　　一、部分投資者投資于單只私募基金的金額低于100萬元，不符合合格投資者標準。

　　二、夸大推介基金，并向投資者承諾投資本金不受損失且承諾固定收益。

　　三、未按合同約定向投資者披露關(guān)聯(lián)交易、基金管理人和法定代表人涉訴等可能影響投資者合法權(quán)益的重大事項。

　　四、未按合同約定召開基金份額持有人大會、部分基金到期后未積極采取措施清收對外投資款、混同運作所管理的不同私募基金、脫離標的資產(chǎn)的實際收益率進行分離定價，未能恪盡職守、履行謹慎勤勉的義務(wù)。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第十一條、第十二條、第十五條、第二十三條、第二十四條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對你公司采取責令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應當在2019年8月31日前完成整改，并向我局提交書面報告。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　浙江證監(jiān)局

　　2019年7月31日

　　關(guān)于對方軍采取出具警示函措施的決定

　　方軍：

　　經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)你作為海寧新鼎明影視文化投資管理有限公司(以下簡稱“公司”)法定代表人、執(zhí)行董事，在任職期間，未能遵守行政法規(guī)、恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，導致公司在開展私募基金業(yè)務(wù)過程中存在承諾保本保收益、未履行重大信息披露義務(wù)、未按合同約定召開基金份額持有人大會、混同運作所管理的不同私募基金、脫離標的資產(chǎn)的實際收益率進行分離定價等違規(guī)行為。

　　你的行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，記入證券期貨市場誠信檔案。你應當于2019年8月31日前向我局提交書面報告，認真吸取教訓，加強相關(guān)法律法規(guī)學習，提高規(guī)范運作意識，采取有效措施杜絕公司此類行為再次發(fā)生，保護投資者合法權(quán)益。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　浙江證監(jiān)局

　　2019年7月31日

　　關(guān)于對陳杰采取出具警示函措施的決定

　　陳杰：

　　經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)你作為海寧新鼎明影視文化投資管理有限公司(以下簡稱“公司”)總經(jīng)理、監(jiān)事，在任職期間，未能遵守行政法規(guī)、恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，導致公司在開展私募基金業(yè)務(wù)過程中存在承諾保本保收益、未履行重大信息披露義務(wù)、未按合同約定召開基金份額持有人大會、混同運作所管理的不同私募基金、脫離標的資產(chǎn)的實際收益率進行分離定價等違規(guī)行為。

　　你的行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，記入證券期貨市場誠信檔案。你應當于2019年8月31日前向我局提交書面報告，認真吸取教訓，加強相關(guān)法律法規(guī)學習，提高規(guī)范運作意識，采取有效措施杜絕公司此類行為再次發(fā)生，保護投資者合法權(quán)益。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　浙江證監(jiān)局

　　2019年7月31日