贏家財(cái)富網(wǎng)8月1日訊 據(jù)證監(jiān)局網(wǎng)站消息，近期，浙江證監(jiān)局發(fā)布了關(guān)于對(duì)海寧新鼎明影視文化投資管理有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)海寧新鼎明影視文化投資管理有限公司在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：

　　一、部分投資者投資于單只私募基金的金額低于100萬(wàn)元，不符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。

　　二、夸大推介基金，并向投資者承諾投資本金不受損失且承諾固定收益。

　　三、未按合同約定向投資者披露關(guān)聯(lián)交易、基金管理人和法定代表人涉訴等可能影響投資者合法權(quán)益的重大事項(xiàng)。

　　四、未按合同約定召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)、部分基金到期后未積極采取措施清收對(duì)外投資款、混同運(yùn)作所管理的不同私募基金、脫離標(biāo)的資產(chǎn)的實(shí)際收益率進(jìn)行分離定價(jià)，未能恪盡職守、履行謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第十一條、第十二條、第十五條、第二十三條、第二十四條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)海寧新鼎明影視文化投資管理有限公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條規(guī)定：私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱私募基金托管人)管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱私募基金銷售機(jī)構(gòu))及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。

　　私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十一條規(guī)定：私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。

　　投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合前款規(guī)定。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十二條規(guī)定：私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：

　　(一)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位；

　　(二)金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。

　　前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十五條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：

　　(一)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)；

　　(二)不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；

　　(三)利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送；

　　(四)侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；

　　(五)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；

　　(六)從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)；

　　(七)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；

　　(八)從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)；

　　(九)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條規(guī)定：　私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會(huì)另行制定。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：

　　私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

　　具體如下：

　　關(guān)于對(duì)海寧新鼎明影視文化投資管理有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定

　　海寧新鼎明影視文化投資管理有限公司：

　　經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)你公司在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：

　　一、部分投資者投資于單只私募基金的金額低于100萬(wàn)元，不符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。

　　二、夸大推介基金，并向投資者承諾投資本金不受損失且承諾固定收益。

　　三、未按合同約定向投資者披露關(guān)聯(lián)交易、基金管理人和法定代表人涉訴等可能影響投資者合法權(quán)益的重大事項(xiàng)。

　　四、未按合同約定召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)、部分基金到期后未積極采取措施清收對(duì)外投資款、混同運(yùn)作所管理的不同私募基金、脫離標(biāo)的資產(chǎn)的實(shí)際收益率進(jìn)行分離定價(jià)，未能恪盡職守、履行謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第十一條、第十二條、第十五條、第二十三條、第二十四條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)當(dāng)在2019年8月31日前完成整改，并向我局提交書(shū)面報(bào)告。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　浙江證監(jiān)局

　　2019年7月31日