廣東省鐵路發(fā)展基金、廣州賽富合銀資產(chǎn)遭廣東證監(jiān)局責(zé)令改正
來源： 中證網(wǎng)
作者：李惠敏
摘要： 8月6日，廣東證監(jiān)局發(fā)布對廣東省鐵路發(fā)展基金有限責(zé)任公司(簡稱“廣東省鐵路發(fā)展基金”)和廣州賽富合銀資產(chǎn)管理有限公司(簡稱“廣州賽富合銀資產(chǎn)”)采取責(zé)令改正措施的決定。決定書顯示，廣東省鐵路發(fā)展基金存
8月6日，廣東證監(jiān)局發(fā)布對廣東省鐵路發(fā)展基金有限責(zé)任公司(簡稱“廣東省鐵路發(fā)展基金”)和廣州賽富合銀資產(chǎn)管理有限公司(簡稱“廣州賽富合銀資產(chǎn)”)采取責(zé)令改正措施的決定。
決定書顯示，廣東省鐵路發(fā)展基金存在在出資人協(xié)議書中向部分投資者承諾最低收益、合規(guī)風(fēng)控總監(jiān)發(fā)生變更后未及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告的違規(guī)行為；廣州賽富合銀資產(chǎn)則存在旗下多只私募基金的自行銷售與管理中未采取問卷調(diào)查等方式對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估的違規(guī)行為。
對此，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對廣東省鐵路發(fā)展基金、賽富合銀資產(chǎn)采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
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基金,廣東省,鐵路,發(fā)展,賽富合銀
