8月6日，廣東證監(jiān)局發(fā)布對(duì)廣州基巖資產(chǎn)管理有限公司(簡(jiǎn)稱“基巖資產(chǎn)”)和太庫(kù)創(chuàng)業(yè)投資管理(橫琴)有限公司(簡(jiǎn)稱“太庫(kù)創(chuàng)業(yè)投資”)采取出具警示函措施的決定。

　　決定書顯示，基巖資產(chǎn)存在兩方面違規(guī)行為：第一，向某投資者承諾投資本金不受損失；第二，未按照合同約定向投資者披露可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息。而太庫(kù)創(chuàng)業(yè)投資則因在某基金管理中未采取問卷調(diào)查等方式對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估、未及時(shí)更新私募基金管理人基本信息和未在2018年會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)向中基協(xié)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的違規(guī)行為遭廣東證監(jiān)局出具警示函。