互聯(lián)網(wǎng)北京8月8日訊中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)福建監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(〔2019〕35號(hào))顯示，經(jīng)查，泉州市豐僑投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“豐僑投資”)存在以下問題：

　　一、豐僑投資管理的私募基金泉州豐創(chuàng)一號(hào)創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)向2名非合格投資者募集資金，違反了中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第十二條第一款的規(guī)定。

　　二、豐僑投資通過私募基金永春縣豐僑共享股權(quán)投資中心(有限合伙)的《投資確認(rèn)書》向投資者承諾收益，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十五條的規(guī)定。

　　三、豐僑投資未保存永春縣豐僑共享股權(quán)投資中心(有限合伙)、泉州豐創(chuàng)一號(hào)創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)等2只私募基金關(guān)于投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的調(diào)查問卷、風(fēng)險(xiǎn)揭示書等資料，未保存公司自成立以來私募基金投資決策方面的記錄，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十六條的規(guī)定。

　　四、豐僑投資管理的私募基金泉州豐創(chuàng)一號(hào)創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條第一款的規(guī)定。

　　五、豐僑投資在自行銷售永春縣豐僑共享股權(quán)投資中心(有限合伙)、泉州豐創(chuàng)一號(hào)創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)等2只私募基金時(shí)，未自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)上述2只私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十七條的規(guī)定。

　　針對(duì)上述情況，按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，福建證監(jiān)局決定對(duì)豐僑投資采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。豐僑投資應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求落實(shí)整改，進(jìn)一步規(guī)范私募基金活動(dòng)。豐僑投資應(yīng)當(dāng)在收到?jīng)Q定書之日起1個(gè)月內(nèi)完成整改，并向福建證監(jiān)局提交落實(shí)整改工作的書面報(bào)告，福建證監(jiān)局將視情況組織檢查驗(yàn)收。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第八條規(guī)定：各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送以下基本信息：

　　(一)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別；

　　(二)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件；

　　(三)采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議；

　　(四)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十二條規(guī)定：私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：

　　(一)凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；

　　(二)金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元的個(gè)人。

　　前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十五條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十七條規(guī)定：私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十六條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對(duì)泉州市豐僑投資管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

　　泉州市豐僑投資管理有限公司：

　　經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題：

　　一、你公司管理的私募基金泉州豐創(chuàng)一號(hào)創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)向2名非合格投資者募集資金，違反了中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)第十二條第一款的規(guī)定。

　　二、你公司通過私募基金永春縣豐僑共享股權(quán)投資中心(有限合伙)的《投資確認(rèn)書》向投資者承諾收益，違反了《暫行辦法》第十五條的規(guī)定。

　　三、你公司未保存永春縣豐僑共享股權(quán)投資中心(有限合伙)、泉州豐創(chuàng)一號(hào)創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)等2只私募基金關(guān)于投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的調(diào)查問卷、風(fēng)險(xiǎn)揭示書等資料，未保存公司自成立以來私募基金投資決策方面的記錄，違反了《暫行辦法》第二十六條的規(guī)定。

　　四、你公司管理的私募基金泉州豐創(chuàng)一號(hào)創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，違反了《暫行辦法》第八條第一款的規(guī)定。

　　五、你公司在自行銷售永春縣豐僑共享股權(quán)投資中心(有限合伙)、泉州豐創(chuàng)一號(hào)創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)等2只私募基金時(shí)，未自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)上述2只私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，違反了《暫行辦法》第十七條的規(guī)定。

　　針對(duì)上述情況，按照《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求落實(shí)整改，進(jìn)一步規(guī)范私募基金活動(dòng)。你公司應(yīng)當(dāng)在收到?jīng)Q定書之日起1個(gè)月內(nèi)完成整改，并向我局提交落實(shí)整改工作的書面報(bào)告，我局將視情況組織檢查驗(yàn)收。

　　如果對(duì)本行政監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

　　福建證監(jiān)局

　　2019年8月5日