互聯(lián)網(wǎng)北京8月8日訊中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)福建證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(〔2019〕34號(hào))顯示，經(jīng)查，善潤(rùn)園(福建)資產(chǎn)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“善潤(rùn)園資產(chǎn)”)未保存善潤(rùn)園股票型1號(hào)基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄，上述行為違反了中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第二十六條的規(guī)定。

　　針對(duì)上述情況，按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，福建證監(jiān)局決定對(duì)善潤(rùn)園資產(chǎn)采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。善潤(rùn)園資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求落實(shí)整改，進(jìn)一步規(guī)范私募基金活動(dòng)。善潤(rùn)園資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)在收到本決定書之日起1個(gè)月內(nèi)完成整改，并向福建證監(jiān)局提交落實(shí)整改工作的書面報(bào)告，福建證監(jiān)局將視情況組織檢查驗(yàn)收。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十六條規(guī)定，私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對(duì)善潤(rùn)園(福建)資產(chǎn)管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

　　善潤(rùn)園(福建)資產(chǎn)管理有限公司：

　　經(jīng)查，你公司未保存善潤(rùn)園股票型1號(hào)基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄，上述行為違反了中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)第二十六條的規(guī)定。

　　針對(duì)上述情況，按照《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求落實(shí)整改，進(jìn)一步規(guī)范私募基金活動(dòng)。你公司應(yīng)當(dāng)在收到本決定書之日起1個(gè)月內(nèi)完成整改，并向我局提交落實(shí)整改工作的書面報(bào)告，我局將視情況組織檢查驗(yàn)收。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　福建證監(jiān)局

　　2019年8月5日