互聯(lián)網(wǎng)北京8月8日訊中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會福建監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(〔2019〕37號)顯示，經(jīng)查，福建雙宇中融投資管理有限公司(以下簡稱“雙宇中融”)存在以下問題：

　　一、雙宇中融未保存雙宇中融創(chuàng)富一期證券投資基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關材料，違反了中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第二十六條的規(guī)定。

　　二、雙宇中融在自行銷售私募基金廈門鼎通聿融股權投資合伙企業(yè)(有限合伙)時，未采取問卷調(diào)查等方式對顏某某、簡某某、陳某、吳某某、林某某、黃某某等6名該基金投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條第一款的規(guī)定。

　　針對上述情況，按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，福建證監(jiān)局決定對雙宇中融采取責令改正的行政監(jiān)管措施。雙宇中融應當按照相關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的要求落實整改，進一步規(guī)范私募基金活動。雙宇中融應當在收到?jīng)Q定書之日起1個月內(nèi)完成整改，并向福建證監(jiān)局提交落實整改工作的書面報告，福建證監(jiān)局將視情況組織檢查驗收。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條規(guī)定：私募基金管理人自行銷售私募基金的，應當采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件；應當制作風險揭示書，由投資者簽字確認。

　　私募基金管理人委托銷售機構銷售私募基金的，私募基金銷售機構應當采取前款規(guī)定的評估、確認等措施。

　　投資者風險識別能力和承擔能力問卷及風險揭示書的內(nèi)容與格式指引，由基金業(yè)協(xié)會按照不同類別私募基金的特點制定。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十六條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　關于對福建雙宇中融投資管理有限公司采取責令改正措施的決定

　　福建雙宇中融投資管理有限公司：

　　經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題：

　　一、你公司未保存雙宇中融創(chuàng)富一期證券投資基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關材料，違反了中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《暫行辦法》)第二十六條的規(guī)定。

　　二、你公司在自行銷售私募基金廈門鼎通聿融股權投資合伙企業(yè)(有限合伙)時，未采取問卷調(diào)查等方式對顏某某、簡某某、陳某、吳某某、林某某、黃某某等6名該基金投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，違反了《暫行辦法》第十六條第一款的規(guī)定。

　　針對上述情況，按照《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應當按照相關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的要求落實整改，進一步規(guī)范私募基金活動。你公司應當在收到?jīng)Q定書之日起1個月內(nèi)完成整改，并向我局提交落實整改工作的書面報告，我局將視情況組織檢查驗收。

　　如果對本行政監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

　　福建證監(jiān)局

　　2019年8月5日