今年，各地證監(jiān)局對私募基金的監(jiān)管和處罰力度不斷加強(qiáng)！

　　近期，廣東省證監(jiān)局對轄區(qū)內(nèi)了私募進(jìn)行了一輪現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)多家私募存在違規(guī)現(xiàn)象。8月5-6日，廣東省證監(jiān)局在官網(wǎng)接連開出了6張罰單，分別是：廣州市犇鑫投資、廣州基巖資產(chǎn)、太庫創(chuàng)業(yè)投資（橫琴）、廣州賽富合銀資產(chǎn)、廣東省鐵路發(fā)展基金、廣州珠實(shí)投資基金。

　　從私募違規(guī)的內(nèi)容來看，主要集中在承諾保本保收益、未對風(fēng)險(xiǎn)能力進(jìn)行識別和評估、未及時(shí)填報(bào)或者更新管理人的基本信息（包括辦公地址變更、風(fēng)控合規(guī)總監(jiān)變更等）等。

　　值得注意的是，基巖資產(chǎn)是業(yè)內(nèi)知名的私募基金。券商中國記者聯(lián)系了基巖資產(chǎn)相關(guān)負(fù)責(zé)人，他表示，他們正在積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行自查和整改，對公司過往業(yè)務(wù)進(jìn)行全方位、全覆蓋的自我檢查和積極修正。

　　基巖資產(chǎn)回應(yīng)：已在積極自查和整改

　　8月6日，廣東省證監(jiān)局在官網(wǎng)公布了兩則監(jiān)管決定書，分別對廣州基巖資產(chǎn)管理有限公司和其高管黃明麒，采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　監(jiān)管決定書顯示，7月16日，廣東省證監(jiān)局對基巖資本進(jìn)行了現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)基巖資本存在以下違規(guī)行為：

　　一、你公司向某投資者承諾投資本金不受損失。上述行為不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《辦法》）第十五條的規(guī)定。

　　二、你公司未按照合同約定向投資者披露可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息，不符合《辦法》第二十四條的規(guī)定。

　　基巖資本的相關(guān)負(fù)責(zé)人告訴券商中國記者，“當(dāng)前我們正在積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行自查和整改，對公司過往業(yè)務(wù)進(jìn)行全方位、全覆蓋的自我檢查和積極修正。今后，我司也會始終以投資者利益為先，緊跟監(jiān)管機(jī)構(gòu)的步伐，合法合規(guī)的開展后續(xù)業(yè)務(wù)?！?/p>

　　同時(shí)，該負(fù)責(zé)人也表示，監(jiān)管出具警示函是為了維護(hù)投資者的權(quán)益，表示監(jiān)管機(jī)構(gòu)對投資者利益重視的態(tài)度，公司將盡快修正。

　　值得注意的是，基巖資本是行業(yè)內(nèi)知名的私募基金，旗下有基巖資產(chǎn)和基巖投資。

　　基金業(yè)協(xié)會備案信息顯示，廣州基巖資產(chǎn)成立于2015年8月3日， 2015年9月10日完成登記備案，注冊資本1000萬，備案類型為私募證券投資基金管理人，員工有45人，在協(xié)會備案的私募產(chǎn)品數(shù)量超過60只。

　　基巖資本旗下還有一塊私募股權(quán)創(chuàng)投牌照—廣州基巖投資管理有限公司，成立于2017年5月， 2017年9月完成備案登記，注冊資本1000萬，目前已在協(xié)會備案了3只產(chǎn)品。

　　接連開出多張罰單，存在承諾保本保收益等幾大問題

　　在現(xiàn)場檢查中，還有多家私募存在違規(guī)現(xiàn)象。

　　8月5日-6日，廣東省證監(jiān)局在官網(wǎng)，還接連開出了5張罰單，分別是：廣州市犇鑫投資、太庫創(chuàng)業(yè)投資（橫琴）、廣州賽富合銀資產(chǎn)、廣東省鐵路發(fā)展基金、廣州珠實(shí)投資基金等5家私募也均收到了監(jiān)管決定書。

　　從私募違規(guī)的內(nèi)容來看，主要集中在承諾保本保收益、未對風(fēng)險(xiǎn)能力進(jìn)行識別和評估、未及時(shí)填報(bào)或者更新管理人的基本信息（包括辦公地址變更、風(fēng)控合規(guī)總監(jiān)變更等）等。

　　廣州賽富合銀資產(chǎn)管理有限公司，廣東省鐵路發(fā)展基金、廣州珠實(shí)投資基金管理有限公司等3家私募均被廣東省證監(jiān)局采取責(zé)令改正的措施。

　　其中，廣東省證監(jiān)局在2019年5月15日至5月16日對廣東省鐵路發(fā)展基金進(jìn)行了現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)公司存在出資人協(xié)議書中向部分投資者承諾最低收益；合規(guī)風(fēng)控總監(jiān)發(fā)生變更后，未及時(shí)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報(bào)告。上述行為不符合《辦法》第二十五條的規(guī)定。

　　2019年5月28日至5月29日，廣東省證監(jiān)局對廣州珠實(shí)投資基金進(jìn)行了現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)公司管理的部分私募基金在基金合同中約定投資收益率，并按照約定向投資者支付收益；未對部分基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估；未自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對某基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級；未根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息。上述行為不符合《辦法》第二十五條的規(guī)定。

　　廣州賽富合銀資產(chǎn)在現(xiàn)場檢查中被發(fā)現(xiàn)公司對多只私募基金的自行銷售與管理中，未采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估。

　　太庫創(chuàng)業(yè)投資管理（橫琴）有限公司被廣東證監(jiān)局采取出具警示函措施，主要存在幾項(xiàng)違規(guī)行為：

　　一是公司對某基金的管理中，未采取問卷調(diào)查等方式對投資者的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估；

　　二是公司辦公地址發(fā)生變更，未根據(jù)中基協(xié)的規(guī)定，及時(shí)更新私募基金管理人的基本信息；

　　三是公司未在2018年會計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，向中基協(xié)報(bào)送經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

　　廣州市犇鑫投資管理有限公司則在今年4月、8月連續(xù)兩次被廣東證監(jiān)局采取出具警示函措施。一是證監(jiān)局今年4月發(fā)現(xiàn)公司員工潘毅作為基金從業(yè)人員不具備基金從業(yè)資格；二是近期證監(jiān)局核查發(fā)現(xiàn)，公司銷售犇鑫價(jià)值五號私募證券投資基金時(shí)，未對投資者的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估。

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