互聯(lián)網(wǎng)北京8月9日訊中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日公布的廈門(mén)證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(shū)顯示，經(jīng)查，廈門(mén)捌大流域投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“捌大流域”)未對(duì)部分投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估；未對(duì)基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)；未按約定向投資者進(jìn)行信息披露；未妥善保存基金投資決策等方面資料。上述行為分別違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條第一款、第十七條、第二十四條、第二十六條的規(guī)定。

　　根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，廈門(mén)證監(jiān)局決定對(duì)捌大流域采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施,并記入誠(chéng)信檔案。捌大流域應(yīng)高度重視，認(rèn)真學(xué)習(xí)私募法律法規(guī)，采取有效措施積極整改，按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定，規(guī)范私募基金投資運(yùn)作行為，落實(shí)投資者適當(dāng)性管理，加強(qiáng)信息披露，完善內(nèi)部控制，強(qiáng)化合規(guī)管理，并于收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)向廈門(mén)證監(jiān)局提交整改完成的情況報(bào)告。廈門(mén)證監(jiān)局將對(duì)整改情況進(jìn)行檢查。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條規(guī)定：私募基金管理人自行銷(xiāo)售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采取問(wèn)卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，由投資者書(shū)面承諾符合合格投資者條件；應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，由投資者簽字確認(rèn)。私募基金管理人委托銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售私募基金的，私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取前款規(guī)定的評(píng)估、確認(rèn)等措施。投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問(wèn)卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的內(nèi)容與格式指引，由基金業(yè)協(xié)會(huì)按照不同類(lèi)別私募基金的特點(diǎn)制定。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十七條規(guī)定：私募基金管理人自行銷(xiāo)售或者委托銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會(huì)另行制定。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十六條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　廈門(mén)證監(jiān)局關(guān)于對(duì)廈門(mén)捌大流域投資管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

　　廈門(mén)捌大流域投資管理有限公司：

　　經(jīng)查，你司未對(duì)部分投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估；未對(duì)基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)；未按約定向投資者進(jìn)行信息披露；未妥善保存基金投資決策等方面資料。上述行為分別違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》)第十六條第一款、第十七條、第二十四條、第二十六條的規(guī)定。

　　根據(jù)《辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施,并記入誠(chéng)信檔案。你司應(yīng)高度重視，認(rèn)真學(xué)習(xí)私募法律法規(guī)，采取有效措施積極整改，按照《辦法》相關(guān)規(guī)定，規(guī)范私募基金投資運(yùn)作行為，落實(shí)投資者適當(dāng)性管理，加強(qiáng)信息披露，完善內(nèi)部控制，強(qiáng)化合規(guī)管理，并于收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)向我局提交整改完成的情況報(bào)告。我局將對(duì)整改情況進(jìn)行檢查。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　廈門(mén)證監(jiān)局

　　2019年8月6日