互聯(lián)網(wǎng)北京8月14日訊 中國證監(jiān)會網(wǎng)站昨日公布的湖南證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書（[2019]18號）顯示，在2019年私募基金專項檢查工作中，湖南證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)湖南兆富資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“兆富資產(chǎn)”）存在以下行為：

　　一、未及時更新在中國基金業(yè)協(xié)會登記備案的信息，登記的部分股東名稱與實際不符。

　　二、公司共發(fā)行了6只基金產(chǎn)品，其中有5只基金產(chǎn)品未在中國基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條、第二十五條的相關(guān)規(guī)定。按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，湖南證監(jiān)局決定對兆富資產(chǎn)采取責令改正的監(jiān)督管理措施。兆富資產(chǎn)應(yīng)對存在的問題進行整改，并于2019年10月10日前向湖南證監(jiān)局提交整改報告。

　　據(jù)互聯(lián)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，兆富資產(chǎn)控股股東為湖南兆富投資控股(集團)有限公司，持股60%；而株洲市國有資產(chǎn)管理委員會的全資子公司株洲市城市建設(shè)發(fā)展集團有限公司則持有湖南兆富投資控股(集團)有限公司31.3%股份。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）第八條規(guī)定：各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報送以下基本信息：

　?。ㄒ唬┲饕顿Y方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別；

　?。ǘ┗鸷贤?、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當報送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件；

　?。ㄈ┎扇∥泄芾矸绞降?，應(yīng)當報送委托管理協(xié)議。委托托管機構(gòu)托管基金財產(chǎn)的，還應(yīng)當報送托管協(xié)議；

　　（四）基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。 基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當在私募基金備案材料齊備后的20 個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條規(guī)定：私募基金管理人應(yīng)當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內(nèi)容真實、準確、完整。發(fā)生重大事項的，應(yīng)當在10 個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。

　　私募基金管理人應(yīng)當于每個會計年度結(jié)束后的4 個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對湖南兆富資產(chǎn)管理有限公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定

　　行政監(jiān)管措施決定書【2019】18號

　　湖南兆富資產(chǎn)管理有限公司：

　　在2019年私募基金專項檢查工作中，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下行為：

　　一、未及時更新在中國基金業(yè)協(xié)會登記備案的信息，登記的部分股東名稱與實際不符。

　　二、公司共發(fā)行了6只基金產(chǎn)品，其中有5只基金產(chǎn)品未在中國基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）第八條、第二十五條的相關(guān)規(guī)定。按照《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)對存在的問題進行整改，并于2019年10月10日前向我局提交整改報告。

　　如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　湖南證監(jiān)局

　　2019年8月12日