兆富資產(chǎn)基金產(chǎn)品未辦理備案 被責令改正
摘要: 8月13日,湖南證監(jiān)局披露對湖南兆富資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱“兆富資產(chǎn)”)采取責令改正監(jiān)管措施的決定。在2019年私募基金專項檢查工作中,湖南證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)兆富資產(chǎn)存在以下行為:一、未及時更新在中國基金
8月13日,湖南證監(jiān)局披露對湖南兆富資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱“兆富資產(chǎn)”)采取責令改正監(jiān)管措施的決定。
在2019年私募基金專項檢查工作中,湖南證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)兆富資產(chǎn)存在以下行為:
一、未及時更新在中國基金業(yè)協(xié)會登記備案的信息,登記的部分股東名稱與實際不符。
二、公司共發(fā)行了6只基金產(chǎn)品,其中有5只基金產(chǎn)品未在中國基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)。
上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)第八條、第二十五條的相關規(guī)定。按照《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定,決定對兆富資產(chǎn)采取責令改正的監(jiān)督管理措施。
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