8月16日，寧夏證監(jiān)局披露對(duì)寧夏恒御投資基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“恒御投資”)采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。

　　經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)恒御投資未在2019年4月30日前，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理的私募基金年度投資運(yùn)作基本情況，且公司從業(yè)人員發(fā)生變動(dòng)，未按中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定及時(shí)填報(bào)更新信息，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)第二十五條“私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理的私募基金年度投資運(yùn)作基本情況”的規(guī)定。

　　根據(jù)《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，寧夏證監(jiān)局決定對(duì)恒御投資采取出具警示函監(jiān)管措施。