互聯(lián)網(wǎng)北京8月19日訊 中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會寧夏監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（〔2019〕8號）顯示，寧夏恒御投資基金管理有限公司（以下簡稱“恒御投資”）存在以下違規(guī)行為：

　　經(jīng)查，恒御投資未在2019年4月30日前向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理的私募基金年度投資運作基本情況，且恒御投資從業(yè)人員發(fā)生變動，未按中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定及時填報更新信息，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）第二十五條的規(guī)定。

　　根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）第三十三條的規(guī)定，寧夏證監(jiān)局決定對恒御投資采取出具警示函監(jiān)管措施。恒御投資應(yīng)高度重視，認真學(xué)習(xí)私募基金法律法規(guī)及自律監(jiān)管規(guī)則，加強內(nèi)部管理和合規(guī)運作，關(guān)注經(jīng)營風(fēng)險，采取風(fēng)險防范或控制措施，并在收到本決定之日起10個工作日內(nèi)向?qū)幭淖C監(jiān)局提交書面報告，寧夏證監(jiān)局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注恒御投資的合規(guī)經(jīng)營運作情況。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）第二十五條規(guī)定：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項的，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理的私募基金年度投資運作基本情況。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

　　以下為行政處罰原文：

　　寧夏證監(jiān)局關(guān)于對寧夏恒御投資基金管理有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定

　　寧夏恒御投資基金管理有限公司：

　　經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)你公司未在2019年4月30日前，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理的私募基金年度投資運作基本情況，且你公司從業(yè)人員發(fā)生變動，未按中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定及時填報更新信息，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《暫行辦法》）第二十五條“私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項的，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理的私募基金年度投資運作基本情況”的規(guī)定。

　　根據(jù)《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函監(jiān)管措施。你公司應(yīng)高度重視，認真學(xué)習(xí)私募基金法律法規(guī)及自律監(jiān)管規(guī)則，加強內(nèi)部管理和合規(guī)運作，關(guān)注經(jīng)營風(fēng)險，采取風(fēng)險防范或控制措施，并在收到本決定之日起10個工作日內(nèi)向我局提交書面報告，我局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注你公司的合規(guī)經(jīng)營運作情況。

　　你公司如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　寧夏證監(jiān)局

　　2019年8月15日