南通鐵軍投資私募基金未備案 被出具警示函
摘要: 9月4日,江蘇證監(jiān)局披露對南通鐵軍投資管理有限公司(以下簡稱“南通鐵軍投資”)采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。經查,南通鐵軍投資在開展私募基金業(yè)務中,存在以下問題:公司的“南通鐵軍投資管理有限公司華
9月4日,江蘇證監(jiān)局披露對南通鐵軍投資管理有限公司(以下簡稱“南通鐵軍投資”)采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。
經查,南通鐵軍投資在開展私募基金業(yè)務中,存在以下問題:
公司的“南通鐵軍投資管理有限公司華德書香華府私募投資基金”項目未備案,違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第八條的規(guī)定。
根據《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定,現對南通鐵軍投資采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
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