證監(jiān)會近日公布的一則行政處罰決定書顯示，上海熙玥投資管理有限公司(下稱熙玥投資)在給某資管計劃作咨詢顧問的同時，控制另一個人賬戶與該資管計劃進行趨同交易獲利近500萬元。證監(jiān)會認(rèn)定其屬于利用未公開信息進行股票交易，對該私募基金罰沒近1000萬元。

　　“國聯(lián)安基金-浦發(fā)銀行-國聯(lián)安-熙玥1號資產(chǎn)管理計劃”(下稱熙玥1號)是國聯(lián)安基金管理有限公司(下稱國聯(lián)安基金)設(shè)立的一支契約型封閉式特定多個客戶資產(chǎn)管理計劃，根據(jù)熙玥投資與國聯(lián)安基金簽署的《咨詢服務(wù)協(xié)議》，熙玥投資作為該計劃的咨詢顧問，為國聯(lián)安基金提供咨詢服務(wù)，國聯(lián)安基金應(yīng)予以接受執(zhí)行。熙玥1號由熙玥投資實際投資決策。

　　與此同時，熙玥投資還實際操作“竺某英”證券賬戶?！绑媚秤ⅰ辟~戶自開立以來由陳某榮使用，2013年9月，交給蔡某操作。2014年6月，蔡某將“竺某英”賬戶交給熙玥投資總裁鄧二勇進行操作。

　　2015年1月7日至3月11日，“竺某英”信用證券賬戶趨同于熙玥1號交易包括生意寶（002095）等13只深市股票，合計獲利482.43萬元。此外，“竺某英”信用證券賬戶還趨同于熙玥1號交易宋都股份（600077）等5只滬市股票，合計獲利12.78萬元。

　　證監(jiān)會認(rèn)為，熙玥投資作為基金管理人，在擔(dān)任熙玥1號的咨詢顧問期間，其行為違反了《證券投資基金法》第一百二十三條第一款和《私募辦法》第二十三條第一款第(五)項，構(gòu)成了“泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動”的違法行為。時任熙玥投資總裁的鄧二勇全面負責(zé)熙玥投資的經(jīng)營管理，是熙玥投資上述違法行為直接負責(zé)的主管人員。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，證監(jiān)會決定沒收熙玥投資違法所得495.21萬元，并處以495.21萬元的罰款；對鄧二勇給予警告，并處以20萬元的罰款。