10月11日訊據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息，廣東監(jiān)管局發(fā)布關(guān)于對東方匯銀(廣東)資本管理有限公司(以下簡稱：東方匯銀資本)采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，東方匯銀資管存在以下違規(guī)行為：

　　一、東方匯銀資本作為東方高新創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡稱東方高新創(chuàng)投)、佛山市東方禪控創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)(有限合伙)(以下簡稱東方禪控創(chuàng)投)等私募基金產(chǎn)品的管理人，未自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級。上述行為不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)第十七條的規(guī)定。

　　二、東方匯銀資本作為東方高新創(chuàng)投、東方禪控創(chuàng)投等私募基金產(chǎn)品的管理人，未采取問卷調(diào)查等方式對部分投資者的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估，未對部分投資者的風(fēng)險(xiǎn)評估問卷作出最終評定。上述行為不符合《暫行辦法》第十六條的規(guī)定。

　　三、東方匯銀資本作為東方高新創(chuàng)投私募基金產(chǎn)品的管理人，未妥善保存私募基金會計(jì)憑證資料。上述行為不符合《暫行辦法》第二十六條的規(guī)定。

　　四、東方匯銀資本風(fēng)控與合規(guī)負(fù)責(zé)人自2018年起發(fā)生變更，總經(jīng)理自2019年4月起發(fā)生變更，東方匯銀未及時在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱中基協(xié))私募基金備案管理信息系統(tǒng)更新有關(guān)信息；東方匯銀未及時向中基協(xié)報(bào)送2018年度的財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。上述行為不符合《暫行辦法》第二十五條的規(guī)定。

　　根據(jù)《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，廣東監(jiān)管局決定對東方匯銀資本采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十七條

　　私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級，向風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條

　　私募基金管理人自行銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件；應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，由投資者簽字確認(rèn)。

　　私募基金管理人委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金的，私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取前款規(guī)定的評估、確認(rèn)等措施。

　　投資者風(fēng)險(xiǎn)識別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容與格式指引，由基金業(yè)協(xié)會按照不同類別私募基金的特點(diǎn)制定。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條

　　私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報(bào)告。

　　私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個會計(jì)年度結(jié)束后的4個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報(bào)送經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十六條

　　私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

　　具體如下：