任重伊：

　　經(jīng)查，深圳紅樹股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡稱紅樹基金或公司）在私募基金產(chǎn)品募集與管理過程中，存在部分私募基金募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)、向非合格投資者募集資金、向不特定對象宣傳推介、向投資者承諾最低收益等情形。上述行為分別違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《私募管理辦法》）第八條第一款、第十一條第一款和第十二條、第十四條、第十五條的相關(guān)規(guī)定。

　　紅樹基金相關(guān)違規(guī)行為情節(jié)嚴(yán)重，社會(huì)危害性大，嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益。你作為公司的監(jiān)事，并具體參與了公司的日常經(jīng)營管理及決策，對上述違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任?，F(xiàn)依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，我局對你作出如下行政監(jiān)管措施決定：通過我局官方網(wǎng)站、深圳市投資基金同業(yè)公會(huì)微信公眾號和深圳私募信息服務(wù)平臺(tái)等公開渠道，對你予以公開譴責(zé)。你應(yīng)當(dāng)在收到本監(jiān)管措施決定后，立即協(xié)調(diào)組織公司開展整改規(guī)范工作，全面清理核查公司基金財(cái)產(chǎn)情況，主動(dòng)與投資者做好溝通解釋，盡職履行好基金管理人主要負(fù)責(zé)人員的義務(wù)和責(zé)任，全力做好相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)化解和處置工作，杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為。如你拒不配合監(jiān)管，未按上述要求組織公司進(jìn)行整改或妥善處理相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，我局將進(jìn)一步對你采取懲戒措施。

　　對本監(jiān)管措施決定，你有陳述、申辯的權(quán)利。你提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，經(jīng)復(fù)核成立的，我局將予以采納。如果你放棄陳述、申辯的權(quán)利，我局將依法作出正式的監(jiān)督管理措施決定。

　　如對本行政監(jiān)管措施不服，你公司可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請，也可在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

　　深圳證監(jiān)局

　　2020年7月7日