互聯(lián)網(wǎng)北京9月29日訊 中國證監(jiān)會海南證監(jiān)局今日公布的“關(guān)于對海南四國股權(quán)投資基金管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定〔2020〕15號”顯示，海南四國股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡稱：四國股權(quán)投資）存在以下問題：

　　一、未嚴(yán)格落實投資者適當(dāng)性管理要求。四國股權(quán)投資未對海南四國股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱：四國合伙企業(yè)）進行風(fēng)險評級，未將投資者風(fēng)險承受能力與上述基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級進行匹配。

　　二、未按規(guī)定報送、更新登記備案信息。四國股權(quán)投資未按規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱：基金業(yè)協(xié)會）更新管理人及其叢業(yè)人員有關(guān)信息；未向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的2017、2018、2019年度的財務(wù)報告；未向基金業(yè)協(xié)會報送所管理私募基金有關(guān)投資運作情況。

　　三、將他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動。四國股權(quán)投資存在將海南國永實業(yè)有限公司、海南惠中城市環(huán)境服務(wù)有限公司等他人財產(chǎn)混同于四國合伙企業(yè)基金財產(chǎn)從事投資活動的情況。

　　上述行為分別違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）第十七條、二十三條、二十五條的相關(guān)規(guī)定，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，海南證監(jiān)局決定對四國股權(quán)投資采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫。

　　資料顯示，四國股權(quán)投資成立于2013年11月20日，注冊資本500萬人民幣，劉波與段秀福分別持股50%。經(jīng)營范圍包括：受委托管理股權(quán)投資基金企業(yè)，從事投資管理及相關(guān)咨詢服務(wù)。

　　相關(guān)法規(guī)：

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十七條：私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行風(fēng)險評級，向風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：

　　（一）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動；

　　（二）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；

　?。ㄈ├没鹭敭a(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送；

　　（四）侵占、挪用基金財產(chǎn)；

　?。ㄎ澹┬孤兑蚵殑?wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；

　　（六）從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動；

　　（七）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；

　　（八）從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當(dāng)交易活動；

　　（九）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項的，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對海南四國股權(quán)投資基金管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

　　〔2020〕15號

　　海南四國股權(quán)投資基金管理有限公司：

　　經(jīng)查，你公司存在以下問題：

　　一、未嚴(yán)格落實投資者適當(dāng)性管理要求

　　你公司未對海南四國股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱四國合伙企業(yè)）進行風(fēng)險評級，未將投資者風(fēng)險承受能力與上述基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級進行匹配。

　　二、未按規(guī)定報送、更新登記備案信息

　　你公司未按規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會）更新管理人及其叢業(yè)人員有關(guān)信息；未向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的2017、2018、2019年度的財務(wù)報告；未向基金業(yè)協(xié)會報送所管理私募基金有關(guān)投資運作情況。

　　三、將他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動

　　你公司存在將海南國永實業(yè)有限公司、海南惠中城市環(huán)境服務(wù)有限公司等他人財產(chǎn)混同于四國合伙企業(yè)基金財產(chǎn)從事投資活動的情況。

　　上述行為分別違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）第十七條、二十三條、二十五條的相關(guān)規(guī)定，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫。你公司應(yīng)高度重視上述問題，采取有效措施積極整改，并于2020年10月30日前向我局提交書面整改報告。

　　如果對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　海南證監(jiān)局

　　2020年9月27日