（北京，記者 陳俊嶺）針對私募基金未辦理備案手續(xù)、向非合格投資者募集資金、向不特定對象宣傳推介、承諾投資本金最低收益、挪用基金財產(chǎn)等諸多違規(guī)情形，深圳證監(jiān)局近期連出重手，僅僅11月17日一天，就下發(fā)了七份針對轄區(qū)私募機構(gòu)管理人的譴責(zé)令和監(jiān)管約談通知。

　　“近期深圳局探索通過公開通知和廣而告之方式，強化對不配合監(jiān)管的私募機構(gòu)及其負(fù)責(zé)人的公開監(jiān)管督促和聲譽約束機制?！鄙钲谧C監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)人對媒體表示，最近已經(jīng)有發(fā)過幾單類似的通知，后續(xù)應(yīng)該會作為一種常態(tài)化機制。

　　深圳證監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，對于經(jīng)過通知仍不配合的機構(gòu)及其責(zé)任人，將進一步采取公開譴責(zé)等嚴(yán)厲監(jiān)管措施，并通報行業(yè)協(xié)會建議列入異常經(jīng)營機構(gòu)、暫停備案新產(chǎn)品直至注銷管理人登記。

　　4位私募管理人遭公開譴責(zé)

　　11月17日，深圳證監(jiān)局在官方網(wǎng)站信息公開欄中披露了《深圳證監(jiān)局關(guān)于對歐國明采取公開譴責(zé)措施的決定》（下稱《決定》）等4份公開譴責(zé)令，對深圳瑞川資產(chǎn)管理有限公司等4家私募機構(gòu)的管理人歐國明、葉霞、劉輝德、陳崇軍4人進行了公開譴責(zé)。

　　“經(jīng)查，深圳瑞川資產(chǎn)管理有限公司在私募基金產(chǎn)品募集與管理過程中，存在私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)、向非合格投資者募集資金、向不特定對象宣傳推介、向投資者承諾投資本金不受損失和最低收益、未對部分投資者進行風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力的評估、挪用基金財產(chǎn)等情形?！薄稕Q定》中稱。

　　《決定》認(rèn)為，上述行為分別違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《私募管理辦法》）第八條第一款、第十一條第一款和第十二條、第十四條、第十五條、第十六條第一款、第二十三條第（四）項的相關(guān)規(guī)定。

　　公開資料顯示，2017年8月至2018年9月，歐國明在瑞川資產(chǎn)擔(dān)任副總裁，于2018年9月至2019年9月?lián)慰偛?，?fù)責(zé)瑞川資產(chǎn)的日常經(jīng)營管理，對公司相關(guān)行為負(fù)有管理責(zé)任。

　　“瑞川資產(chǎn)相關(guān)違規(guī)行為情節(jié)嚴(yán)重,社會危害性大，嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會公共利益?！鄙钲谧C監(jiān)局通報稱，現(xiàn)依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，對歐國明作出如下行政監(jiān)管措施決定：通過官方網(wǎng)站、深圳市投資基金同業(yè)公會微信公眾號和深圳私募信息服務(wù)平臺等公開渠道，對上述幾位管理人予以公開譴責(zé)。

　　梳理深圳證監(jiān)局17日發(fā)布的上述四份譴責(zé)令，葉霞、劉輝德和陳崇軍所在私募機構(gòu)均存在私募基金產(chǎn)品募集完成后未在協(xié)會辦理備案手續(xù)、向非合格投資者募集資金、向不特定對象宣傳推介、向投資者承諾投資本金不受損失和最低收益、未對部分投資者進行風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力的評估、挪用基金財產(chǎn)等情形。

　　值得注意的是，除對陳崇軍本人進行公開譴責(zé)外，深圳證監(jiān)局還對陳崇軍所在深圳瑞川資產(chǎn)管理有限公司進行了公開譴責(zé)?！澳愎鞠嚓P(guān)違規(guī)行為情節(jié)嚴(yán)重，社會危害性大，嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會公共利益。”

　　針對種種違規(guī)行為，深圳證監(jiān)局責(zé)令，深圳瑞川資產(chǎn)管理有限公司應(yīng)立即開展整改規(guī)范工作，切實履行基金管理人職責(zé)，全面清理核查基金財產(chǎn)情況，主動與投資者做好溝通解釋，全力配合做好相關(guān)風(fēng)險處置和獨立清退工作，杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為。

　　2家私募機構(gòu)遭監(jiān)管約談

　　左手公開譴責(zé)，右手監(jiān)管約談……今年11月以來的深圳證監(jiān)局私募整頓風(fēng)暴，不僅讓存違規(guī)情形的歐國明等私募管理人心驚膽顫，也讓經(jīng)舉報存在違規(guī)嫌疑的兩家私募機構(gòu)無處遁形。

　　11月17日，深圳證監(jiān)局同時公布了《關(guān)于深圳市端盈投資基金管理企業(yè)（有限合伙）有關(guān)負(fù)責(zé)人到我局接受監(jiān)管約談的通知》（下稱《通知》）和《關(guān)于深圳市前海中證鼎鋒投資基金管理有限公司有關(guān)負(fù)責(zé)人到我局接受監(jiān)管約談的通知》兩份監(jiān)管約談通知。

　　《通知》稱，根據(jù)投訴舉報線索，深圳證監(jiān)局于近期對深圳市端盈投資基金管理企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱端盈投資）開展核查。經(jīng)核查，發(fā)現(xiàn)公司存在變相向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益等違規(guī)情形或違規(guī)線索。

　　作為相關(guān)監(jiān)管系統(tǒng)中登記報備的公司法定代表人，蔡雪平、宋輝應(yīng)履行配合監(jiān)管的法定義務(wù)，有關(guān)違規(guī)線索也需向你進一步核實和調(diào)查取證。此前，深圳證監(jiān)局已通過電話、短信等多種方式要求他們接受監(jiān)管約談，但他們均未履行配合監(jiān)管義務(wù)，也未說明或提供正當(dāng)理由。

　　根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第五條第一款規(guī)定，為依法履行私募基金監(jiān)管職責(zé)，進一步查處端盈投資違規(guī)行為，現(xiàn)通過公開通知的形式向上述兩位私募管理人告知，請他們在2020年11月27日前與深圳證監(jiān)局聯(lián)系，進一步確定監(jiān)管約談時間及配合提供有關(guān)資料的具體要求。

　　事實上，深圳證監(jiān)局此次重拳出擊并非一事起意。不完全統(tǒng)計，僅2020年以來，該局通報的違規(guī)私募管理人就多達上百條，進入11月份，監(jiān)管通報違規(guī)私募的節(jié)奏更有加快的跡象。

　　“私募募資有很多紅線不能踩，千萬不要心存僥幸心理?！币晃唤咏钲诒O(jiān)管機構(gòu)的人士表示，如果上述違規(guī)私募經(jīng)過通知仍不配合，他們將進一步采取公開譴責(zé)等嚴(yán)厲監(jiān)管措施，嚴(yán)重者有被注銷的可能。