互聯(lián)網(wǎng)北京1月11日訊 近日，中國證監(jiān)會深圳證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對深圳前海聯(lián)合創(chuàng)業(yè)投資有限公司（以下簡稱聯(lián)合創(chuàng)業(yè)）及法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理徐志強(qiáng)采取公開譴責(zé)措施的決定。

　　經(jīng)查，該公司在私募基金產(chǎn)品募集與管理過程中，存在部分私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)、向投資者承諾本金不受損失及承諾最低收益、未及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會填報并定期更新相關(guān)信息等情形。上述行為分別違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《私募管理辦法》）第八條第一款、第十五條和第二十五條的相關(guān)規(guī)定。

　　鑒于聯(lián)合創(chuàng)業(yè)相關(guān)違規(guī)行為情節(jié)嚴(yán)重，社會危害性大，嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會公共利益。徐志強(qiáng)作為聯(lián)合創(chuàng)業(yè)的法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，對公司相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任?，F(xiàn)依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，深圳證監(jiān)局對聯(lián)合創(chuàng)業(yè)及徐志強(qiáng)作出如下行政監(jiān)管措施決定：通過深圳證監(jiān)局官方網(wǎng)站、深圳私募基金業(yè)協(xié)會微信公眾號和深圳私募信息服務(wù)平臺等公開渠道，對其予以公開譴責(zé)。

　　相關(guān)法規(guī)：

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條第一款：各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報送以下基本信息：（一）主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十五條：私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項的，應(yīng)當(dāng)在10 個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個會計年度結(jié)束后的4 個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　深圳證監(jiān)局關(guān)于對深圳前海聯(lián)合創(chuàng)業(yè)投資有限公司采取公開譴責(zé)措施的決定

　　深圳前海聯(lián)合創(chuàng)業(yè)投資有限公司：

　　經(jīng)查，你公司在私募基金產(chǎn)品募集與管理過程中，存在部分私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)、向投資者承諾本金不受損失及承諾最低收益、未及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會填報并定期更新相關(guān)信息等情形。上述行為分別違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《私募管理辦法》）第八條第一款、第十五條和第二十五條的相關(guān)規(guī)定。

　　你公司相關(guān)違規(guī)行為情節(jié)嚴(yán)重，社會危害性大，嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會公共利益?，F(xiàn)依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，我局對你公司作出如下行政監(jiān)管措施決定：通過我局官方網(wǎng)站、深圳私募基金業(yè)協(xié)會微信公眾號和深圳私募信息服務(wù)平臺等公開渠道，對你公司予以公開譴責(zé)。你公司應(yīng)當(dāng)在收到本監(jiān)管措施決定后，立即開展整改規(guī)范工作，切實(shí)履行基金管理人職責(zé)，全面清理核查基金財產(chǎn)情況，主動與投資者做好溝通解釋，全力做好相關(guān)產(chǎn)品風(fēng)險處置工作，杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為。

　　如對本行政監(jiān)管措施不服，你公司可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

　　深圳證監(jiān)局

　　2021年1月8日

　　深圳證監(jiān)局關(guān)于對徐志強(qiáng)采取公開譴責(zé)措施的決定

　　徐志強(qiáng)（公民身份證號37052319******2410）：

　　經(jīng)查，深圳前海聯(lián)合創(chuàng)業(yè)投資有限公司（以下簡稱聯(lián)合創(chuàng)業(yè)或公司）在私募基金產(chǎn)品募集與管理過程中，存在部分私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)、向投資者承諾本金不受損失及承諾最低收益、未及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會填報并定期更新相關(guān)信息等情形。上述行為分別違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《私募管理辦法》）第八條第一款、第十五條和第二十五條的相關(guān)規(guī)定。

　　鑒于聯(lián)合創(chuàng)業(yè)相關(guān)違規(guī)行為情節(jié)嚴(yán)重，社會危害性大，嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會公共利益。你作為聯(lián)合創(chuàng)業(yè)的法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，對公司相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任?，F(xiàn)依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，我局對你作出如下行政監(jiān)管措施決定：通過我局官方網(wǎng)站、深圳私募基金業(yè)協(xié)會微信公眾號和深圳私募信息服務(wù)平臺等公開渠道，對你予以公開譴責(zé)。你應(yīng)當(dāng)在收到本監(jiān)管措施決定后，立即組織聯(lián)合創(chuàng)業(yè)開展整改規(guī)范工作，全面清理核查公司基金財產(chǎn)情況，主動與投資者做好溝通解釋，全力做好相關(guān)產(chǎn)品風(fēng)險處置工作，杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為。 如對本行政監(jiān)管措施不服，你可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

　　深圳證監(jiān)局

　　2021年1月8日

　　（：康博）