互聯(lián)網(wǎng)北京1月14日訊 近日，中國證監(jiān)會廣西證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對南寧乾溢源投資管理中心（有限合伙）采取出具警示函措施的決定。

　　經(jīng)查，該合伙企業(yè)存在以下違規(guī)問題：

　　一、未制定投資者適當(dāng)性內(nèi)部管理制度，未制定并嚴(yán)格落實(shí)與適當(dāng)性內(nèi)部管理有關(guān)的限制不匹配銷售行為、客戶回訪檢查、評估與銷售隔離等風(fēng)控制度，以及培訓(xùn)考核、執(zhí)業(yè)規(guī)范、監(jiān)督問責(zé)等制度機(jī)制。未按規(guī)定每半年開展一次適當(dāng)性自查，并形成自查報(bào)告。

　　二、未對管理并銷售的私募基金“南寧乾溢豐瑞股權(quán)投資中心（有限合伙）”進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級，未對該私募基金的8名個(gè)人投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力評估，上述個(gè)人投資者未對符合合格投資者條件作出書面承諾。

　　三、未保存私募基金“南寧乾溢豐瑞股權(quán)投資中心（有限合伙）”的投資決策記錄；未按照該私募基金合同的約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報(bào)酬等重大信息。

　　四、存在將自身財(cái)產(chǎn)混同于私募基金“南寧乾溢豐瑞股權(quán)投資中心（有限合伙）”的財(cái)產(chǎn)，從事對北京圣博潤高新技術(shù)股份有限公司的股權(quán)投資活動。

　　上述情形不符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會令第130號）第二十九條、第三十條，《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）第十六條第一款、第十七條、第二十四條、第二十六條、第二十三條第一項(xiàng)等規(guī)定。

　　根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條的規(guī)定，廣西證監(jiān)局決定對該合伙企業(yè)采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　資料顯示，南寧乾溢源投資管理中心（有限合伙）成立于2015年5月14日，注冊資本100萬元，法定代表人為蒼鳳華。股東為湯澄和蒼鳳華二人。

　　相關(guān)法規(guī)：

　　《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十九條：經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定適當(dāng)性內(nèi)部管理制度，明確投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配的具體依據(jù)、方法、流程等，嚴(yán)格按照內(nèi)部管理制度進(jìn)行分類、分級，定期匯總分類、分級結(jié)果，并對每名投資者提出匹配意見。

　　經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定并嚴(yán)格落實(shí)與適當(dāng)性內(nèi)部管理有關(guān)的限制不匹配銷售行為、客戶回訪檢查、評估與銷售隔離等風(fēng)控制度，以及培訓(xùn)考核、執(zhí)業(yè)規(guī)范、監(jiān)督問責(zé)等制度機(jī)制，不得采取鼓勵(lì)不適當(dāng)銷售的考核激勵(lì)措施，確保從業(yè)人員切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)。

　　《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十條：經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每半年開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。發(fā)現(xiàn)違反本辦法規(guī)定的問題，應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理并主動報(bào)告住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條第一款：私募基金管理人自行銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件；應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，由投資者簽字確認(rèn)。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十七條：私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級，向風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條：私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會另行制定。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十六條：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條第一項(xiàng)：（一）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動；

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

　　《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條：經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對南寧乾溢源投資管理中心（有限合伙）采取出具警示函措施的決定

　　經(jīng)查，你合伙企業(yè)存在以下違規(guī)問題：

　　一、未制定投資者適當(dāng)性內(nèi)部管理制度，未制定并嚴(yán)格落實(shí)與適當(dāng)性內(nèi)部管理有關(guān)的限制不匹配銷售行為、客戶回訪檢查、評估與銷售隔離等風(fēng)控制度，以及培訓(xùn)考核、執(zhí)業(yè)規(guī)范、監(jiān)督問責(zé)等制度機(jī)制。未按規(guī)定每半年開展一次適當(dāng)性自查，并形成自查報(bào)告。

　　二、未對管理并銷售的私募基金“南寧乾溢豐瑞股權(quán)投資中心（有限合伙）”進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級，未對該私募基金的8名個(gè)人投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力評估，上述個(gè)人投資者未對符合合格投資者條件作出書面承諾。

　　三、未保存私募基金“南寧乾溢豐瑞股權(quán)投資中心（有限合伙）”的投資決策記錄；未按照該私募基金合同的約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報(bào)酬等重大信息。

　　四、存在將自身財(cái)產(chǎn)混同于私募基金“南寧乾溢豐瑞股權(quán)投資中心（有限合伙）”的財(cái)產(chǎn)，從事對北京圣博潤高新技術(shù)股份有限公司的股權(quán)投資活動。

　　上述情形不符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會令第130號）第二十九條、第三十條，《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）第十六條第一款、第十七條、第二十四條、第二十六條、第二十三條第一項(xiàng)等規(guī)定。

　　根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條的規(guī)定，我局決定對你合伙企業(yè)采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　廣西證監(jiān)局

　　2021年1月8日

　　（：康博）