2021年注銷(xiāo)私募機(jī)構(gòu)451家，新一批疑似失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)名單公布。

　　2021年，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)加大了對(duì)違法違規(guī)機(jī)構(gòu)自律檢查力度，持續(xù)出清問(wèn)題機(jī)構(gòu)。中基協(xié)統(tǒng)計(jì)顯示，2021年通過(guò)異常經(jīng)營(yíng)、失聯(lián)注銷(xiāo)機(jī)制清退管理人451家，其中異常經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)278家，失聯(lián)機(jī)構(gòu)173家。

　　1月11日，中基協(xié)發(fā)布關(guān)于失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)最新情況及公示第四十二批疑似失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)的公告，公布北京正方環(huán)球投資管理有限責(zé)任公司等70家疑似失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)名單。

　　公告中提到，截至2021年8月20日，中基協(xié)已公告上海晏煜資產(chǎn)管理有限公司等1391家疑似失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)。近期，協(xié)會(huì)在日常工作中發(fā)現(xiàn)70家疑似失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)，協(xié)會(huì)通過(guò)該70家私募機(jī)構(gòu)在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)AMBERS系統(tǒng))中登記的固定電話、手機(jī)號(hào)碼、電子郵件等聯(lián)系方式無(wú)法與其取得有效聯(lián)系。

　　公告提醒疑似失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自公告發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)登錄AMBERS系統(tǒng)辦理失聯(lián)核查任務(wù)，并通過(guò)AMBERS系統(tǒng)按要求提供簽章材料。逾期未完成的，將認(rèn)定為“失聯(lián)(異常)”私募機(jī)構(gòu)，在私募基金管理人分類(lèi)信息公示頁(yè)面進(jìn)行公示，并在私募基金管理人“機(jī)構(gòu)誠(chéng)信信息”欄目標(biāo)識(shí)?！笆?lián)(異常)”私募機(jī)構(gòu)滿三個(gè)月仍未在AMBERS系統(tǒng)完成失聯(lián)核查任務(wù)的，協(xié)會(huì)將依據(jù)《關(guān)于優(yōu)化失聯(lián)機(jī)構(gòu)自律機(jī)制及公示第十一批失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)的公告》注銷(xiāo)其私募基金管理人登記。

　　事實(shí)上，就在上個(gè)月，2021年12月10日，中基協(xié)連發(fā)兩個(gè)注銷(xiāo)私募管理人登記的公告。分別注銷(xiāo)上海騰云資產(chǎn)管理有限公司等8家不能持續(xù)符合管理人登記要求的私募基金管理人登記和注銷(xiāo)海佑財(cái)富(上海)投資有限公司等15家期限屆滿未提交專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)的私募基金管理人登記。

　　中基協(xié)也提醒投資者，持續(xù)關(guān)注私募基金管理人的誠(chéng)信合規(guī)情況，謹(jǐn)慎做出基金投資決策，通過(guò)基金合同約定的糾紛解決機(jī)制和相關(guān)法律渠道維護(hù)自身合法權(quán)益。中基協(xié)將繼續(xù)秉持“扶優(yōu)限劣”基本方針，不斷完善私募基金行業(yè)誠(chéng)信信息記錄機(jī)制，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)健康發(fā)展。

　　值得注意的是，在中基協(xié)昨日公布的第四十二批疑似失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)的名單中，70家疑似失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)中有45家來(lái)自深圳。

　　深圳也一直是國(guó)內(nèi)私募的聚集地之一。根據(jù)中基協(xié)統(tǒng)計(jì)的私募基金管理人地域分布情況，截至2021年11月末，已登記私募基金管理人數(shù)量從注冊(cè)地分布來(lái)看(按36個(gè)轄區(qū))，集中在上海市、深圳市、北京市、浙江省(除寧波)和廣東省(除深圳)，其中，上海市4529家、深圳市4320家、北京市4291家、浙江省(除寧波)2035家、廣東省(除深圳)1810家，數(shù)量占比分別為18.45%、17.60%、17.48%、8.29%和7.38%。

　　從管理基金規(guī)模來(lái)看，前5大轄區(qū)分別為上海市、北京市、深圳市、浙江省(除寧波)和廣東省(除深圳)。其中，上海市4.92萬(wàn)億元、北京市4.25萬(wàn)億元、深圳市2.26萬(wàn)億元、浙江省(除寧波)1.13萬(wàn)億元、廣東省(除深圳)1.09萬(wàn)億元，規(guī)模占比分別為24.92%、21.53%、11.46%、5.70%和5.54%。

　　對(duì)于對(duì)私募機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和自律檢查，中基協(xié)介紹，2021年，協(xié)會(huì)持續(xù)推進(jìn)多邊數(shù)據(jù)合作機(jī)制，不斷深化登記備案數(shù)據(jù)、工商數(shù)據(jù)、輿情數(shù)據(jù)、法律訴訟數(shù)據(jù)等多維大數(shù)據(jù)的比對(duì)核驗(yàn)與融合運(yùn)用。著力打造風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，創(chuàng)新監(jiān)測(cè)工具，基于問(wèn)題導(dǎo)向和違規(guī)行為捕捉，完善全景畫(huà)像、行業(yè)圖譜、指標(biāo)體系功能，對(duì)重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分主體多維度預(yù)警，主動(dòng)前移風(fēng)險(xiǎn)防范關(guān)口。2022年，協(xié)會(huì)將繼續(xù)積極履行法定職責(zé)，優(yōu)化私募基金登記備案制度環(huán)境，進(jìn)一步提高私募基金登記備案透明度和公信力，在登記備案工作中切實(shí)平衡好審核質(zhì)量、辦理效率與防范風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系，服務(wù)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

　　：趙彬主管：崔利華