記者 林雪

　　1月11日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了第四十二批疑似失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)名單，涉及北京正方環(huán)球投資管理有限責(zé)任公司、深圳市前海方舟股權(quán)投資基金管理有限公司、深圳市樂(lè)創(chuàng)財(cái)富資本管理有限公司、深圳飛馬金融控股有限公司等70家。

　　基金君發(fā)現(xiàn)，深圳市樂(lè)創(chuàng)財(cái)富資本實(shí)控人曾被監(jiān)管約談，公司旗下私募產(chǎn)品均已清算，且公司曾因未按時(shí)履行法律義務(wù)而被法院強(qiáng)制執(zhí)行；深圳飛馬金融的股權(quán)在網(wǎng)上被拍賣(mài)，公司涉及多項(xiàng)訴訟，無(wú)實(shí)際經(jīng)營(yíng)，其還跟上市公司有關(guān)，被最高法列入失信公司等。

　　協(xié)會(huì)還表示，截至2021年8月20日，已公告上海晏煜資產(chǎn)管理有限公司等1391家疑似失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)。

　　樂(lè)創(chuàng)財(cái)富實(shí)控人被監(jiān)管約談

　　曾被法院強(qiáng)制執(zhí)行、私募產(chǎn)品已清算

　　本次公布的疑似失聯(lián)的私募中，有一家叫“深圳市樂(lè)創(chuàng)財(cái)富資本管理有限公司”，成立于2013年8月，注冊(cè)資本2000萬(wàn)，其由深圳市冰熠貿(mào)易有限公司100%控股。

　　值得注意的是，其有關(guān)負(fù)責(zé)人在2021年8月接到了深圳證監(jiān)局的監(jiān)管約談通知。

　　深圳證監(jiān)局表示，經(jīng)過(guò)對(duì)深圳市樂(lè)創(chuàng)財(cái)富資本管理有限公司進(jìn)行核查，發(fā)現(xiàn)公司存在部分私募基金募集完成后未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)、未及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)填報(bào)并定期更新相關(guān)信息等違規(guī)線(xiàn)索。

　　鐘某某作為相關(guān)監(jiān)管系統(tǒng)中登記報(bào)備的公司實(shí)際控制人、法定代表人、總經(jīng)理、執(zhí)行董事，應(yīng)履行配合監(jiān)管的法定義務(wù)，有關(guān)違規(guī)線(xiàn)索也需進(jìn)一步核實(shí)和調(diào)查取證。因此，深圳證監(jiān)局已通過(guò)電話(huà)、短信等多種方式要求鐘某某到證監(jiān)局接受監(jiān)管約談，但他均未履行配合監(jiān)管義務(wù)，也未提供正當(dāng)理由。

　　深圳證監(jiān)局根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第五條第一款規(guī)定，為依法履行私募基金監(jiān)管職責(zé)，進(jìn)一步調(diào)查樂(lè)創(chuàng)財(cái)富違規(guī)行為，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，所以通過(guò)公開(kāi)通知的形式向鐘某某告知，請(qǐng)其自通知公告之日起的十個(gè)工作日內(nèi)與證監(jiān)局指定電話(huà)聯(lián)系，進(jìn)一步確定監(jiān)管約談時(shí)間及配合提供有關(guān)資料的具體要求。如仍拒不履行配合義務(wù)，將采取進(jìn)一步懲戒措施。

　　天眼查信息顯示，深圳市樂(lè)創(chuàng)財(cái)富資本管理有限公司曾因未按時(shí)履行法律義務(wù)而被法院強(qiáng)制執(zhí)行，且公司曾因房屋租賃合同糾紛而被起訴。

　　基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站信息也顯示，深圳市樂(lè)創(chuàng)財(cái)富資本管理有限公司存在登記一年以上無(wú)在管基金、高管人員無(wú)證券投資基金從業(yè)資格、全職從業(yè)人員少于5人等提示信息。目前公司旗下私募基金產(chǎn)品已經(jīng)全部清算。

　　公司股權(quán)被拍賣(mài)、涉及多項(xiàng)訴訟

　　深圳飛馬金融被列入失信公司

　　還有一家疑似失聯(lián)私募“深圳飛馬金融控股有限公司”，成立于2015年2月，注冊(cè)資本3000萬(wàn)，其股東是深圳君翔天成資產(chǎn)管理有限公司、飛馬投資控股有限公司，分別持股60%、40%。

　　基金君發(fā)現(xiàn)，今年1月8日某拍賣(mài)網(wǎng)站上掛出信息，將第一次拍賣(mài)飛馬投資控股有限公司持有的深圳市飛馬金融控股有限公司40%股權(quán)。

　　公告顯示，根據(jù)《飛馬投資控股有限公司破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)變價(jià)方案》之規(guī)定，飛馬投資控股有限公司管理人將在網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)上進(jìn)行公開(kāi)拍賣(mài)活動(dòng)，拍賣(mài)其持有的深圳市飛馬金融控股有限公司的股權(quán)。

　　公告還稱(chēng)，經(jīng)管理人初步調(diào)查，飛馬金融涉及多項(xiàng)訴訟，無(wú)實(shí)際經(jīng)營(yíng)。

　　上市公司飛馬國(guó)際（002210），在2020年9月還是【*ST飛馬(002210)、股吧】，當(dāng)時(shí)發(fā)布的關(guān)于公司涉及訴訟/仲裁事項(xiàng)及進(jìn)展的公告，里面提到控股股東及實(shí)際控制人相關(guān)資產(chǎn)被查封凍結(jié)情況，就涉及飛馬投資旗下深圳飛馬金融控股有限公司40%股權(quán)。

　　天眼查信息顯示，深圳飛馬金融控股有限公司涉及多起相關(guān)合同糾紛，還有仲裁程序中的財(cái)產(chǎn)保全等。同時(shí)，深圳飛馬金融控股有限公司是最高人民法院所公示的失信公司，且被法院列為限制高消費(fèi)企業(yè)；還有該公司曾因未按時(shí)履行法律義務(wù)而被法院強(qiáng)制執(zhí)行。

　　基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站信息也顯示，深圳飛馬金融控股有限公司存在信息報(bào)送異常、全職從業(yè)人員少于5人，存在逾期未清算基金等提示信息。

　　基金業(yè)協(xié)會(huì)公示第四十二批名單

　　疑似失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)超過(guò)1400家

　　今年1月11日晚間，基金業(yè)協(xié)會(huì)公示第四十二批疑似失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)名單，涉及北京正方環(huán)球投資管理有限責(zé)任公司、深圳龍騰匯金基金管理有限公司、深圳市前海方舟股權(quán)投資基金管理有限公司、深圳市前海中譽(yù)資本管理集團(tuán)有限公司等，合計(jì)有70家。

　　協(xié)會(huì)表示通過(guò)該70家私募機(jī)構(gòu)在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)AMBERS系統(tǒng)）中登記的固定電話(huà)、手機(jī)號(hào)碼、電子郵件等聯(lián)系方式無(wú)法與其取得有效聯(lián)系。

　　此次公布的疑似失聯(lián)私募，深圳的比較多，也有公司已經(jīng)被注銷(xiāo)，還有公司涉及多起法律、勞動(dòng)仲裁等。

　　基金業(yè)協(xié)會(huì)表示，疑似失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自本公告發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)登錄AMBERS系統(tǒng)辦理失聯(lián)核查任務(wù)，并通過(guò)AMBERS系統(tǒng)按要求提供簽章材料。逾期未完成的，將認(rèn)定為“失聯(lián)（異常）”私募機(jī)構(gòu)，在私募基金管理人分類(lèi)信息公示頁(yè)面進(jìn)行公示，并在私募基金管理人“機(jī)構(gòu)誠(chéng)信信息”欄目標(biāo)識(shí)?！笆?lián)（異常）”私募機(jī)構(gòu)滿(mǎn)三個(gè)月仍未在A(yíng)MBERS系統(tǒng)完成失聯(lián)核查任務(wù)的，協(xié)會(huì)將依據(jù)《關(guān)于優(yōu)化失聯(lián)機(jī)構(gòu)自律機(jī)制及公示第十一批失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)的公告》注銷(xiāo)其私募基金管理人登記。

　　值得注意的是，截至2021年8月20日，基金業(yè)協(xié)會(huì)已公告上海晏煜資產(chǎn)管理有限公司等1391家疑似失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)。

　　最后，基金君放上最新《第四十二批疑似失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)名單》。