3月3日，湖南證監(jiān)局連續(xù)發(fā)布六則公告，對六家存在違規(guī)行為的私募機構出具了警示函，其中包括：量子財富（湖南）資產(chǎn)管理集團有限公司、長沙日升昌投資管理有限公司、湖南金匯賽富股權投資管理有限公司、湖南永翔資產(chǎn)管理有限公司、湖南天盈投資顧問有限公司、湖南萬得投資私募基金管理有限公司。

　　值得一提的是，本次6家私募機構遭受處罰大多為兩個原因――未按監(jiān)管要求提供檢查資料和在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的信息不準確、更新不及時。

　　對此，銀柿財經(jīng)記者采訪到了一位資深的業(yè)內(nèi)人士，他稱：“這兩個問題形成原因：一是，監(jiān)管系統(tǒng)不斷完善，監(jiān)管體系愈發(fā)嚴格。一些違規(guī)行為也就沒有了‘藏身之地’；二是，現(xiàn)如今市場上私募基金公司數(shù)量眾多，部分機構合規(guī)意識弱，經(jīng)營困難人手不足等原因也導致了上述問題。”

　　除此之外，銀柿財經(jīng)記者注意到，本次處罰中提及了“記入中國資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫的處罰措施”這項處罰措施，這將對私募機構產(chǎn)生怎樣的影響呢？

　　中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示：“資本市場統(tǒng)一的誠信數(shù)據(jù)庫于2014年正式運行，旨在通過對市場參與主體誠信狀況的全面記錄、查詢使用以及公開、共享，體現(xiàn)失信受制、守信得益的導向，督促市場參與主體自覺誠信守法，不斷提高資本市場誠信水平?！贝送?，他還表示：“中國證監(jiān)會將進一步擴大資本市場誠信數(shù)據(jù)庫的覆蓋面，將更多市場機構、人員及其誠信信息納入誠信數(shù)據(jù)庫，在更多監(jiān)管工作領域應用誠信信息，并便利包括廣大投資者在內(nèi)的市場各方通過互聯(lián)網(wǎng)查詢有關市場經(jīng)營主體的失信記錄，更好地為監(jiān)管執(zhí)法和市場發(fā)展服務。”

　　這也就意味著，上述私募機構的違規(guī)行為已經(jīng)被資本市場誠信數(shù)據(jù)平臺記錄并對社會公開，這也將對私募機構后續(xù)發(fā)產(chǎn)品和渠道合作產(chǎn)生較為嚴重的影響。業(yè)內(nèi)人士稱：“現(xiàn)如今各家渠道對私募的要求本來就高，如果有過處罰，幾乎就無法再合作了?！?/p>

　　具體來看，上述六家企業(yè)的違規(guī)行為及處罰結果如下――

　　量子財富（湖南）資產(chǎn)管理集團有限公司在檢查中存在三項問題。首先，未按照監(jiān)管要求提供檢查資料；其次，檔案資料保存不全，部分資料不完整；再次，在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案信息不準確、不完整、更新不及時。

　　長沙日升昌投資管理有限公司、湖南永翔資產(chǎn)管理有限公司、湖南天盈投資顧問有限公司在檢查中出現(xiàn)一樣的違規(guī)問題。首先，未按監(jiān)管要求提供檢查資料。其次，在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的信息不準確、更新不及時。

　　湖南金匯賽富股權投資管理有限公司在檢查中存在兩項問題。包括該公司未謹慎勤勉履行管理職責與義務和在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案的信息不準確、不完整、更新不及時。

　　湖南萬得投資私募基金管理有限公司在檢查中存在兩項問題包括公司無在職工作人員和在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案資料不完整、不準確。此外，銀柿財經(jīng)記者了解到，萬得投資是現(xiàn)代投資（000900）（000900.SZ）設立的子公司，間接持股100%。

　　對此，湖南證監(jiān)局決定對以上公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入中國資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫的處罰措施。

　　資本市場監(jiān)管體系的不斷完善，讓私募圈的違規(guī)行為“無處遁形”。如此嚴密的監(jiān)控體系下，合規(guī)經(jīng)營才是開展業(yè)務的“王道”。