日前中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布2022年第1、2號首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者限制名單，共有13家私募機(jī)構(gòu)被協(xié)會限制參與打新，限制時間最長的為6個月。記者梳理發(fā)現(xiàn)，13家私募中還包括上海申毅投資股份有限公司、上海睿揚(yáng)投資管理有限公司兩家百億私募。

　　算上此前“上榜”2022年首份首次公開發(fā)行股票配售對象黑名單的95名對象，今年以來已有超過100個賬戶機(jī)構(gòu)在未來一段時間內(nèi)與打新無緣。

　　兩家百億私募打新被限

　　據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)披露，為規(guī)范網(wǎng)下投資者報價行為，維護(hù)新股發(fā)行秩序，根據(jù)《注冊制下首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》《注冊制下首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者分類評價和管理指引》的有關(guān)規(guī)定，協(xié)會決定對在專項檢查中發(fā)現(xiàn)的違反上述規(guī)則的網(wǎng)下投資者采取列入限制名單的措施。

　　此次共有13家機(jī)構(gòu)被列入限制名單，均為私募機(jī)構(gòu)，不過與此前發(fā)布的限制名單相比，此次名單并未披露其違規(guī)的具體原因，且13家機(jī)構(gòu)被限制參與打新的時間明顯縮短，最短的僅有1個月，最長的僅有6個月時間——這意味著最快在下個月有機(jī)構(gòu)即可重新參與打新。

　　有兩家百億私募此次也“上榜”，分別是上海睿揚(yáng)投資管理有限公司、上海申毅投資股份有限公司，2家公司分別被限制參與打新3個月和半年。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)顯示，睿揚(yáng)投資、申毅投資分別成立于2012年、2004年，其管理規(guī)模均在100億元以上。

　　此前在2月，協(xié)會還發(fā)布了2022年首份首次公開發(fā)行股票配售對象黑名單，在主板2021年7-8月的17個IPO項目網(wǎng)下申購過程中，存在違反《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條、四十六條規(guī)定的95個股票配售對象被列入黑名單。

　　梳理發(fā)現(xiàn)，這95個股票配售對象絕大多數(shù)為個人投資者賬戶，也包括少量公司自營賬戶及私募基金，被限制參與打新時間為半年到一年不等，最長的將被限制到2023年2月16日。

　　協(xié)會明確，列入黑名單時限自黑名單公告發(fā)布之次日（工作日）起計算，因2021年1-6月發(fā)生違規(guī)情形已被列入黑名單，7-8月又發(fā)生違規(guī)情形應(yīng)延長黑名單時長的配售對象，其時限自公告規(guī)定的日期起計算。

　　加大對異常行為檢查力度

　　根據(jù)協(xié)會此前發(fā)布的《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》，網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢價時存在下列情形的，主承銷商應(yīng)當(dāng)及時向中證協(xié)報告，包括：

　　●使用他人賬戶報價

　　●投資者之間協(xié)商報價

　　●同一投資者使用多個賬戶報價

　　●網(wǎng)上網(wǎng)下同時申購

　　●與發(fā)行人或承銷商串通報價

　　●委托他人報價

　　●無真實(shí)申購意圖進(jìn)行人情報價

　　●故意壓低或抬高價格

　　●提供有效報價但未參與申購

　　●不具備定價能力，或沒有嚴(yán)格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價

　　●機(jī)構(gòu)投資者未建立估值模型

　　●其他不獨(dú)立、不客觀、不誠信的情形

　　●不符合配售資格

　　●未按時足額繳付認(rèn)購資金

　　●獲配后未恪守持有期等相關(guān)承諾的

　　●協(xié)會規(guī)定的其他情形

　　在2021年7月17日，協(xié)會曾宣布對11家存在違規(guī)情形的網(wǎng)下投資者采取相應(yīng)自律措施，其中對1家基金公司子公司、1家私募基金管理人暫停網(wǎng)下投資者資格三個月，對1家私募基金管理人、1家合格境外機(jī)構(gòu)投資者暫停網(wǎng)下投資者資格一個月，對7家私募基金管理人予以警示。不到一個月，8月13日，協(xié)會再次宣布對19家網(wǎng)下投資者采取自律措施。

　　協(xié)會表示，后續(xù)將繼續(xù)堅持“建制度、不干預(yù)、零容忍”方針，持續(xù)加強(qiáng)與滬深證券交易所的監(jiān)管協(xié)作，運(yùn)用科技手段強(qiáng)化報價數(shù)據(jù)監(jiān)測分析，加大對網(wǎng)下投資者異常行為檢查力度，依規(guī)從嚴(yán)處理違規(guī)行為。