中新經(jīng)緯5月18日電 18日，深圳證監(jiān)局披露了6張私募罰單，新富資本、富盛德、前海利通等3家私募及其法定代表人被警示。

　　新富資本

　　經(jīng)查，深圳前海新富資本管理集團有限公司(以下簡稱新富資本)在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在個別私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理完成備案手續(xù)的情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《私募管理辦法》)第八條第一款的相關(guān)規(guī)定。

　　李先林于2017年12月至2021年1月任新富資本法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理，對新富資本上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

　　依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對新富資本和李先林采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　富盛德

　　經(jīng)查，深圳市富盛德資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱富盛德)在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在部分私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理完成備案手續(xù)的情形，違反了《私募管理辦法》第八條第一款的相關(guān)規(guī)定。

　　戴朝輝于2016年11月至2020年12月任富盛德法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理，對富盛德上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

　　依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對富盛德和戴朝輝采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　前海利通

　　經(jīng)查，深圳前海利通資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱前海利通)在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在未采取問卷調(diào)查等方式對部分投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估、未對部分私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級、未妥善保管信息披露材料等情形，違反了《私募管理辦法》第十六條第一款、第十七條和第二十六條的相關(guān)規(guī)定。

　　楊海燕從2018年5月25日至2019年11月20日擔(dān)任前海利通的法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理，對上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

　　依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對前海利通和楊海燕采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。(中新經(jīng)緯APP)