監(jiān)管部門不斷升級“扶優(yōu)限劣”措施。

　　記者 李域 深圳報道

　　私募基金監(jiān)管正在加碼。

　　7月7日，廣東證監(jiān)局發(fā)布公告稱，因未按要求報送自查材料，珠海高科創(chuàng)投、英飛尼迪(珠海)創(chuàng)投以及知名私募德同基金等24家私募基金有關(guān)負(fù)責(zé)人被要求接受監(jiān)管約談。

　　事實上，針對私募行業(yè)亂象及違規(guī)行為，監(jiān)管機構(gòu)在今年頻頻“亮劍”，截至7月8日，據(jù)中基協(xié)發(fā)布的私募基金管理人登記及產(chǎn)品備案月報顯示，年內(nèi)合計注銷私募機構(gòu)已超過600家。

　　與此同時，北京、廈門、深圳、重慶等多地證監(jiān)局均對轄區(qū)內(nèi)的違規(guī)私募基金采取了行政監(jiān)管措施，加大整治私募行業(yè)運作亂象。

　　記者了解到，在2022年系統(tǒng)工作會議上，證監(jiān)會強調(diào)，穩(wěn)步推進(jìn)私募基金風(fēng)險分類整治。深入開展“偽私募”“偽金交所”整治，加強分工協(xié)作，消除監(jiān)管真空。

　　川財證券首席經(jīng)濟學(xué)家、研究所所長陳靂認(rèn)為，監(jiān)管部門對私募基金、區(qū)域性股權(quán)市場違法違規(guī)行為予以重點整治，同時修改《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》已列入證監(jiān)會2022年度立法工作計劃。

　　24家私募被監(jiān)管約談

　　自查工作正在成為私募行業(yè)監(jiān)管的重要環(huán)節(jié)。

　　今年3月14日，廣東證監(jiān)局印發(fā)了《關(guān)于開展轄區(qū)私募投資基金2022年自查工作的通知》，要求各私募基金管理人組織開展自查工作，其中管理規(guī)模在2億元（含）以上的私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向該局報送自查材料。

　　據(jù)悉，自查時間從2022年3月16日開始，至2022年4月30日止。自查機構(gòu)包括，截至2021年末，注冊地在廣東省內(nèi)（不含深圳）并已在中基協(xié)登記的私募基金管理機構(gòu)。

　　根據(jù)通知，各私募機構(gòu)應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)完成自查工作，形成包括自查工作底稿、自查報告、管理人及產(chǎn)品信息表的自查材料，由主要負(fù)責(zé)人簽字并加蓋公司公章。

　　但是，截至6月15日，仍有24家私募基金未按要求報送自查材料，包括珠海高科創(chuàng)投、英飛尼迪（珠海）創(chuàng)投、廣東寶灣股權(quán)投資基金、珠海橫琴新區(qū)百駿股權(quán)投資基金、華聯(lián)匯垠股權(quán)投資基金、德同廣報（珠海）私募基金等24家公司。

　　據(jù)中基協(xié)公開披露信息，這24家私募基金管理規(guī)模不等，比如珠海高科創(chuàng)投的管理規(guī)模高達(dá)20-50億元。英飛尼迪(珠海)創(chuàng)投等多家私募管理規(guī)模為10-20億元。

　　深圳某私募基金人士表示，今年以來已有多起私募基金被采取行政監(jiān)管措施，在證監(jiān)層面，私募行業(yè)的監(jiān)管進(jìn)入了對各項業(yè)務(wù)的實質(zhì)合規(guī)階段。

　　廣東證監(jiān)局表示，通過公開通知的形式提出監(jiān)管要求，請上述24家私募基金管理人的法定代表人及總經(jīng)理攜帶自查材料于2022年8月15日下午2點到廣東證監(jiān)局接受監(jiān)管約談。如仍拒不履行配合義務(wù)，該局將采取進(jìn)一步懲戒措施。

　　600家私募被注銷

　　今年以來，中基協(xié)密集公布了近20份紀(jì)律處分告知書或決定書，涉及多家私募基金管理人及有關(guān)負(fù)責(zé)人。

　　具體來看，北京乾元泰和資管、福建寬客投資、前海正帆投資等私募均涉及未及時啟動止損預(yù)警機制或未按合同約定止損等情況。

　　中基協(xié)表示，正帆投資旗下產(chǎn)品方際正帆1號、正帆順風(fēng)2號的產(chǎn)品凈值于2020年6月前后分別觸發(fā)預(yù)警止損機制，正帆投資均未按照合同約定及時向投資者預(yù)警，亦未及時開展不可逆的變現(xiàn)及清算工作，導(dǎo)致投資者遭受合同約定限度以外的基金財產(chǎn)損失。

　　此外，福建寬客投資存在多項違規(guī)行為，其中一項是未按照合同約定履行管理人職責(zé)，即其管理的基金產(chǎn)品寬客矢量6號等三只產(chǎn)品的份額凈值低于止損線后，未按合同約定進(jìn)行止損操作，嚴(yán)重?fù)p害了投資者合法權(quán)益。

　　排排網(wǎng)財富研究部副總監(jiān)劉有華則認(rèn)為，私募基金在合規(guī)方面的問題，主要原因有兩點，其一要意識不夠，要提升合規(guī)意識；其二是在合規(guī)方面的人員儲備不足，沒有專門的合規(guī)團(tuán)隊。

　　與此同時，中基協(xié)年內(nèi)還發(fā)布了今年前5個月注銷私募數(shù)量和七批疑似失聯(lián)私募機構(gòu)名單。

　　中基協(xié)要求，疑似失聯(lián)私募機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自公告發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)辦理失聯(lián)核查任務(wù)，并通過AMBERS系統(tǒng)按要求提供簽章材料。逾期未完成的，將認(rèn)定為“失聯(lián)（異常）”私募機構(gòu)，處于失聯(lián)狀態(tài)的私募機構(gòu)滿三個月仍未完成失聯(lián)核查任務(wù)的，將被中基協(xié)注銷私募基金管理人登記。

　　據(jù)中基協(xié)發(fā)布的私募基金管理人登記及產(chǎn)品備案月報顯示，今年1至5月，中基協(xié)分別注銷私募機構(gòu)72家、33家、192家、160家和178家，年內(nèi)合計注銷私募機構(gòu)635家。

　　記者梳理發(fā)現(xiàn)，部分被注銷的私募機構(gòu)背后曾涉及侵占挪用基金財產(chǎn)、逾期無法兌付、旗下產(chǎn)品爆雷等問題。

　　中基協(xié)也表示，將繼續(xù)秉持“扶優(yōu)限劣”基本方針，不斷完善私募基金行業(yè)誠信信息記錄機制，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)健康發(fā)展。

　　多地證監(jiān)局在行動

　　實際上，針對私募行業(yè)的違規(guī)行為，各地監(jiān)管機構(gòu)在持續(xù)行動，對多家私募機構(gòu)開出罰單。

　　7月8日，深圳證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對方園采取出具警示函措施的決定。

　　據(jù)悉，在方圓擔(dān)任法定代表人、執(zhí)行董事和總經(jīng)理的深圳市東土盛唐投資基金管理有限公司，在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在未采取問卷調(diào)查等方式對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估、未妥善保存私募基金投資者適當(dāng)性管理方面材料的違規(guī)情形。

　　因此，方圓對東土盛唐上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，被深圳證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　7月5日，重慶證監(jiān)局發(fā)布了關(guān)于對重慶先石投資采取出具警示函措施的決定。

　　根據(jù)監(jiān)管公開信息，重慶先石投資主要存在兩大問題。首先，管理產(chǎn)品未恪盡職守、謹(jǐn)慎勤勉。先石紅蘋果私募證券投資基金是該公司發(fā)行的基金產(chǎn)品，但其將該產(chǎn)品交由非公司員工進(jìn)行交易決策和下單交易。紅蘋果基金簽訂補充協(xié)議時，公司未按照產(chǎn)品合同約定，確保有關(guān)補充協(xié)議簽署真實、有效。

　　另外，紅蘋果基金凈值觸及止損線后，重慶先石投資未按照產(chǎn)品合同約定，確保產(chǎn)品不得進(jìn)行開倉，導(dǎo)致凈值進(jìn)一步下跌。

　　7月4日，廈門證監(jiān)局發(fā)布了關(guān)于對東方匯富股權(quán)投資采取責(zé)令改正措施的決定。7月1日，中國證監(jiān)會內(nèi)蒙古監(jiān)管局網(wǎng)站公布的關(guān)于對內(nèi)蒙古光鋒私募基金管理有限公司采取出具警示函措施的決定。

　　對于種種違規(guī)行為，深圳某私募基金人士表示，一方面是因為私募門檻較低，一些私募從業(yè)人員面對利益，法律意識不夠，另外也有違法違規(guī)成本相對較低等因素。

　　面對監(jiān)管部門不斷升級的“扶優(yōu)限劣”措施，多位私募基金人士也表示，私募行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，有助于進(jìn)一步發(fā)揮私募在居民財富管理、服務(wù)實體經(jīng)濟等方面的重要作用，未來將提升公司合規(guī)風(fēng)控水平，為投資人提供長期穩(wěn)健的投資體驗。

　　(作者：李域 編輯：包芳鳴）