恒越基金申請私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格反饋意見
摘要: 恒越基金管理有限公司:現(xiàn)對你公司申請私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格申請文件提出反饋意見,請你公司在30個工作日內(nèi)對下列問題逐項落實并提供書面回復(fù)和電子文檔。我會收到你公司的回復(fù)后,
恒越基金管理有限公司:
現(xiàn)對你公司申請私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格申請文件提出反饋意見,請你公司在30個工作日內(nèi)對下列問題逐項落實并提供書面回復(fù)和電子文檔。我會收到你公司的回復(fù)后,將根據(jù)情況決定是否再次向你公司發(fā)出反饋意見。如在30個工作日內(nèi)不能提供書面回復(fù),請向我會提交延期回復(fù)的申請。若對本反饋意見有任何問題,請致電我會證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部審核員。
《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第198號)第四十條規(guī)定,“基金管理公司從事各項業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)堅持審慎經(jīng)營原則?;鸸芾砉旧暾堅黾訕I(yè)務(wù)的,現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營管理狀況應(yīng)當(dāng)保持良好,擬增加業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險管理、人員構(gòu)成、財務(wù)狀況等相適應(yīng),符合審慎監(jiān)管和保護(hù)基金份額持有人利益的要求”。請結(jié)合恒越基金管理有限公司自成立以來的盈虧狀況論證其是否符合上述申請增加業(yè)務(wù)的條件。








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