時隔三個多月后，中國證券業(yè)協(xié)會開出年內(nèi)第二份針對公募REITs項目網(wǎng)下認(rèn)購違規(guī)行為的“罰單”。

　　7月29日，協(xié)會在官網(wǎng)發(fā)布了公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金配售對象限制名單(2022年第2號)，量化私募橫琴均成資產(chǎn)管理有限公司(下稱“均成資產(chǎn)”)旗下2只私募基金因存在違規(guī)行為，被列入限制名單半年。此前的4月份，有6名配售對象因違規(guī)被協(xié)會列入限制名單。

　　根據(jù)協(xié)會2021年1月發(fā)布的《公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》，網(wǎng)下投資者及相關(guān)工作人員參與基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下詢價和認(rèn)購業(yè)務(wù)時，不得存在未按時足額繳付認(rèn)購資金等11類違規(guī)情形，違者視情節(jié)輕重將被協(xié)會采取包括列入限制名單在內(nèi)的處理措施。

　　2只私募基金被限半年

　　據(jù)協(xié)會官網(wǎng)披露，為規(guī)范網(wǎng)下投資者參與公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金網(wǎng)下詢價和認(rèn)購業(yè)務(wù)，根據(jù)《管理細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定，協(xié)會決定對在“鵬華深圳能源（000027）清潔能源封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金”項目網(wǎng)下認(rèn)購過程中，存在違反《管理細(xì)則》第十七條規(guī)定的配售對象列入限制名單。列入限制名單時限自公告發(fā)布之次日(工作日)起計算。

　　此次被列入限制名單的是2只私募基金：均成宏觀對沖1號私募證券投資基金、均成CTA增強1號私募證券投資基金，被限制開始日期均為2022年8月1日，截止日期為2023年1月31日，限制時間為半年。

　　圖片來源：協(xié)會官網(wǎng)

　　根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站消息，前述2只私募基金均屬于均成資產(chǎn)旗下產(chǎn)品，該公司成立于2016年10月，業(yè)務(wù)類型涵蓋私募證券投資基金和私募證券投資類FOF基金。根據(jù)均成資產(chǎn)官網(wǎng)介紹，該公司是一家以量化投資為核心的專業(yè)資產(chǎn)管理公司，目前管理規(guī)模30多億元。

　　資料顯示，鵬華深圳能源清潔能源封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金于7月11日成立，首募規(guī)模35.38億元，其底層資產(chǎn)為位于粵港澳大灣區(qū)核心城市深圳市大鵬新區(qū)的深圳能源東部電廠(一期)項目，是目前粵港澳大灣區(qū)核心城市深圳市已投產(chǎn)運營的裝機容量最大、設(shè)備最先進、效率最高的集中式天然氣發(fā)電廠之一。就在本周二(7月26日)，鵬華深圳能源清潔能源封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金在深交所上市交易。

　　此前已有6名配售對象受限

　　前述名單也是協(xié)會年內(nèi)發(fā)布的第二份公募REITs配售對象限制名單。

　　此前在4月22日，協(xié)會發(fā)布公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金配售對象限制名單(2022年第1號)，彼時共有6名配售對象被限制半年，分別是上海玖鵬資產(chǎn)管理中心(有限合伙)-玖鵬大鵬精選9號私募證券投資基金，以及寧波霽澤投資管理有限公司-霽澤夏天1號私募證券投資基金、寧波霽澤投資管理有限公司-霽澤夏天量化套利3號私募證券投資基金、寧波霽澤投資管理有限公司-霽澤夏天量化套利6號私募證券投資基金、寧波霽澤投資管理有限公司-霽澤夏天量化套利2號私募證券投資基金、寧波霽澤投資管理有限公司-霽澤艾比之路私募證券投資基金。

　　參與公募REITs項目詢價認(rèn)購應(yīng)該注意哪些紅線？

　　對于網(wǎng)下投資者及相關(guān)工作人員參與基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下詢價和認(rèn)購業(yè)務(wù)，《管理細(xì)則》第十七條明確不得存在下列行為：

　　(一)使用他人賬戶、多個賬戶或委托他人報價；

　　(二)與其他投資者、原始權(quán)益人、基金管理人或其財務(wù)顧問等利益相關(guān)方串通報價；

　　(三)利用內(nèi)幕信息、未公開信息報價；

　　(四)無定價依據(jù)、未在充分研究的基礎(chǔ)上理性報價，未嚴(yán)格履行報價決策程序?qū)徤鲌髢r或故意壓低、抬高價格；

　　(五)未合理確定擬認(rèn)購數(shù)量，擬認(rèn)購金額超過配售對象總資產(chǎn)或資金規(guī)模；

　　(六)提供有效報價但未參與認(rèn)購或未足額認(rèn)購；

　　(七)未按時足額繳付認(rèn)購資金；

　　(八)參與網(wǎng)下詢價的配售對象及其關(guān)聯(lián)賬戶通過面向公眾投資者發(fā)售部分認(rèn)購基金份額；

　　(九)獲配后未恪守相關(guān)承諾；

　　(十)接受原始權(quán)益人、基金管理人或其財務(wù)顧問以及其他利益相關(guān)方提供的財務(wù)資助、補償、回扣等；

　　(十一)其他不獨立、不客觀、不誠信、不廉潔的情形或其他影響發(fā)行秩序的情形。

　　對于網(wǎng)下投資者或其管理的配售對象一個自然年度內(nèi)出現(xiàn)《管理細(xì)則》第十七條規(guī)定情形一次的，協(xié)會將出現(xiàn)上述違規(guī)情形的配售對象列入基礎(chǔ)設(shè)施基金配售對象限制名單六個月；出現(xiàn)《管理細(xì)則》第十七條規(guī)定情形兩次(含)以上的，協(xié)會將其列入基礎(chǔ)設(shè)施基金配售對象限制名單十二個月。

　　網(wǎng)下投資者或其管理的配售對象出現(xiàn)《管理細(xì)則》第十七條規(guī)定情形、情節(jié)嚴(yán)重或造成較大不良影響的，協(xié)會視違規(guī)情形的嚴(yán)重程度，在前款處理措施的基礎(chǔ)上，暫停該網(wǎng)下投資者新增配售對象注冊三至十二個月；情節(jié)特別嚴(yán)重或造成嚴(yán)重不良影響的，在前款處理措施的基礎(chǔ)上，暫停該網(wǎng)下投資者資格三至十二個月。

　　編輯：鄭雅爍

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