為抓好關(guān)鍵少數(shù)、嚴(yán)控增量風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)新增機(jī)構(gòu)建立健全合規(guī)風(fēng)控內(nèi)生機(jī)制，近日山東證監(jiān)局指導(dǎo)山東證券業(yè)協(xié)會(huì)組織召開(kāi)轄區(qū)私募基金合規(guī)風(fēng)控培訓(xùn)會(huì)，會(huì)議通過(guò)視頻方式召開(kāi)，轄區(qū)55家新增私募機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人、法定代表人、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，原有登記私募機(jī)構(gòu)新任職負(fù)責(zé)人及自愿參會(huì)人員共416人在線參加培訓(xùn)。

　　會(huì)議傳達(dá)了私募基金監(jiān)管工作有關(guān)會(huì)議精神，總結(jié)回顧了近年來(lái)轄區(qū)私募基金監(jiān)管的重點(diǎn)工作和取得的積極成效，深刻剖析了當(dāng)前轄區(qū)私募機(jī)構(gòu)在合規(guī)風(fēng)控方面存在的問(wèn)題和不足，提出聚焦健全機(jī)制、聚焦風(fēng)險(xiǎn)防控、聚焦規(guī)范運(yùn)作、聚焦服務(wù)實(shí)體的監(jiān)管要求，引導(dǎo)私募機(jī)構(gòu)客觀清醒認(rèn)識(shí)行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)和監(jiān)管形勢(shì)，堅(jiān)持穩(wěn)字當(dāng)頭、突出合規(guī)至上，自覺(jué)擔(dān)負(fù)起合規(guī)風(fēng)控主體責(zé)任，堅(jiān)定不移走高質(zhì)量發(fā)展之路。

　　會(huì)議邀請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)市場(chǎng)監(jiān)管二部和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)人員授課，介紹私募基金監(jiān)管體制和監(jiān)管規(guī)則體系，同時(shí)就私募基金登記備案規(guī)則開(kāi)展專題講解，分析典型案例、提示關(guān)注要點(diǎn)，促進(jìn)私募機(jī)構(gòu)明規(guī)則、強(qiáng)合規(guī)、嚴(yán)內(nèi)控、防風(fēng)險(xiǎn)。此外，會(huì)議通報(bào)了近幾年檢查執(zhí)法相關(guān)情況，講解常見(jiàn)違規(guī)問(wèn)題表現(xiàn)形式、相應(yīng)法規(guī)規(guī)則，強(qiáng)調(diào)底線，劃出紅線，要求相關(guān)機(jī)構(gòu)引以為戒、自查自糾；端正理念、知法守法；健全機(jī)制、規(guī)范運(yùn)作；配合監(jiān)管、履職盡責(zé)。

　　本次培訓(xùn)會(huì)既是一次新增私募機(jī)構(gòu)和新任職負(fù)責(zé)人的監(jiān)管第一課，也是一次規(guī)范運(yùn)作的動(dòng)員會(huì)，同時(shí)也是增進(jìn)監(jiān)管部門與行業(yè)機(jī)構(gòu)溝通交流的良好契機(jī)，有利于推動(dòng)新增機(jī)構(gòu)建立健全合規(guī)風(fēng)控內(nèi)生機(jī)制、主動(dòng)提高合規(guī)自覺(jué)性和監(jiān)管適應(yīng)性，有效提升實(shí)際控制人、法定代表人、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等“關(guān)鍵少數(shù)”的合規(guī)風(fēng)控意識(shí)水平。