廈門證監(jiān)局

　　關(guān)于對××證券股份有限公司××證券營業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定

　　××證券股份有限公司××證券營業(yè)部:

　　經(jīng)查,我局發(fā)現(xiàn)你營業(yè)部存在以下違規(guī)行為:

　　一、營業(yè)部負(fù)責(zé)人自2016年任職以來未強制離崗,也未開展強制離崗現(xiàn)場稽核,內(nèi)部控制不完善,違反了《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕66號)第十四條第一款、《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕11號)第五條第五項的規(guī)定。

　　二、營業(yè)部2021年9月變更反洗錢工作小組,上述情況未及時向我局報送,違反了《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》(證監(jiān)會令第68號)第十條的規(guī)定。

　　三、個別未取得基金從業(yè)資格的員工銷售私募基金產(chǎn)品,違反了《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第175號)第三十條第二款、第四十四條的規(guī)定。

　　根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條第一款、《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》第十七條、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條的規(guī)定,我局決定對你營業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你營業(yè)部應(yīng)高度重視,采取切實有效的整改措施落實整改,并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告,我局將視情況進行檢查驗收。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　廈門證監(jiān)局

　　2022年12月9日

　　相關(guān)規(guī)定說明：

　　《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第175號)第三十條第二款規(guī)定：基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)強化人員資質(zhì)管理，確保基金銷售人員具有基金從業(yè)資格。未經(jīng)基金銷售機構(gòu)聘任，任何人員不得從事基金銷售活動，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。第四十四條規(guī)定：基金銷售機構(gòu)除開展公募基金銷售業(yè)務(wù)外，依法從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的，參照適用本辦法第三章、第四章的規(guī)定，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。