因“怠于履行職責(zé)”，這家私募領(lǐng)到了2023年首張“罰單”！

　　江西證監(jiān)局披露的行政監(jiān)管決定書(shū)顯示，新余濟(jì)達(dá)投資有限公司存在“未及時(shí)向投資者披露基金運(yùn)行信息”等多項(xiàng)違規(guī)動(dòng)作，在1月3日被采取出具警示函措施。

　　因“怠于履行職責(zé)”被罰

　　江西證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)新余濟(jì)達(dá)投資有限公司采取出具警示函措施的決定》稱(chēng)，新余濟(jì)達(dá)投資有限公司存在“未及時(shí)披露基金信息”“未及時(shí)更新備案信息”“對(duì)外投資未履行投資決策程序”以及“怠于履行管理人職責(zé)”等多項(xiàng)違規(guī)問(wèn)題。

　　具體來(lái)看，該公司未按照投資合同約定的信息披露渠道向投資者披露基金運(yùn)行信息；未及時(shí)在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)更新公司名稱(chēng)、注冊(cè)地、辦公地等備案信息并及時(shí)報(bào)告公司的名稱(chēng)變更事項(xiàng)；對(duì)外投資未按公司投資管理制度履行投資決策程序并進(jìn)行投資風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)跟蹤評(píng)估；怠于履行管理人職責(zé)，基金投資標(biāo)的長(zhǎng)期未完成股權(quán)確權(quán)及工商變更，基金利益未得到有效保護(hù)。

　　江西證監(jiān)局表示，新余濟(jì)達(dá)投資有限公司的上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令〔第105號(hào)〕)第二十三條、二十四條和第二十五條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，決定對(duì)該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令〔第105號(hào)〕)的相關(guān)規(guī)定，其中“第二十三條”的具體條款顯示，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有“玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)”等行為。

　　另外，“第二十四條”旨在要求私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬等重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。“第二十五條”規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作等情況，發(fā)生重大事項(xiàng)的應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　因拖欠投資款及利息損失被起訴

　　天眼查數(shù)據(jù)顯示，新余濟(jì)達(dá)投資有限公司成立于2015年7月，公司法人系李書(shū)香，曾用名為“珠海財(cái)富嘉資產(chǎn)管理有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)珠海財(cái)富嘉)”，據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)公示，珠海財(cái)富嘉在2015年9月備案為股權(quán)創(chuàng)投類(lèi)私募管理人，已于2022年6月遭注銷(xiāo)，注銷(xiāo)原因?yàn)楫惓＝?jīng)營(yíng)。

　　2021年6月，珠海財(cái)富嘉注冊(cè)地由廣東珠海遷至江西新余，公司更名為“新余濟(jì)達(dá)投資有限公司”。就在2021年12月，新余濟(jì)達(dá)投資有限公司因在管理旗下某只產(chǎn)品過(guò)程中，存在委托不具有基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的單位從事資金募集活動(dòng)的情形，遭廣東證監(jiān)局采取出具警示函措施。

　　2022年10月，新余濟(jì)達(dá)投資有限公司因拖欠超百萬(wàn)投資款及相應(yīng)利息損失被起訴，申請(qǐng)對(duì)該公司進(jìn)行破產(chǎn)清算，目前該案件已獲法院受理。另外，該公司法人及高管已先后收到17條限制消費(fèi)令，以及累計(jì)超2500萬(wàn)元的被執(zhí)行金額。

　　業(yè)內(nèi)人士表示，目前私募行業(yè)自律管理任務(wù)依然艱巨，一些不法私募投資公司罔顧法律，頻頻違規(guī)讓不少投資者面臨巨大風(fēng)險(xiǎn)，亟需穿透式嚴(yán)監(jiān)管不斷深入推進(jìn)以保護(hù)投資者利益。