“扶優(yōu)限劣”不斷加碼，風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和不良機(jī)構(gòu)持續(xù)出清。

　　據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱“中基協(xié)”）最新數(shù)據(jù)顯示，2023年1月份，中基協(xié)注銷私募基金管理人1565家。

　　接受記者的采訪的專家表示，監(jiān)管“扶優(yōu)限劣”舉措不斷升級(jí)，風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和不良機(jī)構(gòu)持續(xù)出清。未來，私募機(jī)構(gòu)需提升自身合規(guī)風(fēng)控水平，增強(qiáng)專業(yè)能力，以保持市場競爭力。

　　1個(gè)月罕見1565家私募被注銷

　　據(jù)中基協(xié)發(fā)布的最新數(shù)據(jù)顯示，2023年1月份，中基協(xié)中止辦理20家相關(guān)機(jī)構(gòu)的私募基金管理人登記申請(qǐng)，注銷私募基金管理人1565家。截至2023年1月末，存續(xù)私募基金管理人22156家，較上月減少1511家，環(huán)比下降6.38%。

　　進(jìn)一步梳理中基協(xié)官網(wǎng)披露的私募基金管理人注銷情況，僅1月20日一天，就有1449條私募注銷的公示信息。

　　上海錦天城（廣州）律師事務(wù)所合伙人許瀚律師對(duì)記者表示，此次被注銷的私募機(jī)構(gòu)基本都屬于問題私募機(jī)構(gòu)（嚴(yán)重違法違規(guī)或失聯(lián)私募）和長期沒有展業(yè)的私募機(jī)構(gòu)（如連續(xù)12個(gè)月沒有在管基金），有利于貫徹“扶優(yōu)限劣”的政策和根治“小、亂、散、差”的現(xiàn)狀，從而促進(jìn)私募行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展。

　　縱觀近些年數(shù)據(jù)，2018年至2022年全年注銷的私募基金管理人數(shù)量分別為772家、1072家、1057家、1230家、2217家，而2023年開年一個(gè)月的私募基金管理人注銷數(shù)量便超2022年全年數(shù)量的七成。

　　上海蘭迪律師事務(wù)所李海波律師認(rèn)為，“大批量的私募基金管理人被注銷，明確釋放出監(jiān)管‘堅(jiān)持分類施策、扶優(yōu)限劣，進(jìn)一步凈化私募行業(yè)生態(tài)、引導(dǎo)私募行業(yè)有序發(fā)展’的態(tài)度，同時(shí)也提醒私募機(jī)構(gòu)要及時(shí)開展自查整改，嚴(yán)格按照各項(xiàng)監(jiān)管要求合法合規(guī)經(jīng)營?！?/p>

　　行業(yè)集中度將進(jìn)一步提高

　　無規(guī)矩不方圓，一個(gè)迅速增長且健康持續(xù)發(fā)展的市場，離不開“強(qiáng)監(jiān)管、嚴(yán)規(guī)范”的措施。

　　2022年以來，中基協(xié)相繼出臺(tái)《關(guān)于加強(qiáng)經(jīng)營異常機(jī)構(gòu)自律管理相關(guān)事項(xiàng)的通知》和新版《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律管理和紀(jì)律處分措施實(shí)施辦法》，切實(shí)采取一系列有效措施，打擊和淘汰“偽私募”。

　　“偽私募”“亂私募”加速出清的同時(shí)，行業(yè)的準(zhǔn)入也愈加嚴(yán)格，登記備案門檻漸高。2022年12月30日，中基協(xié)發(fā)布《私募投資基金登記備案辦法（征求意見稿）》，從基本經(jīng)營、出資人和從業(yè)人員等方面出發(fā)，適度提高私募基金管理人登記要求。

　　汐泰投資相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)記者表示，“‘扶優(yōu)’能給行業(yè)中較為優(yōu)秀的私募基金管理人提供便利性服務(wù)，例如分道制下的快速備案服務(wù)；‘限劣’則對(duì)合規(guī)意識(shí)不強(qiáng)，治理水平不高，誠信記錄存在嚴(yán)重問題的機(jī)構(gòu)予以一定的限制，為‘真私募’提供更好的行業(yè)環(huán)境，出清小、亂、差的尾部機(jī)構(gòu)?！?/p>

　　李海波律師也認(rèn)為，加速出清且準(zhǔn)入嚴(yán)格會(huì)使行業(yè)集中度將進(jìn)一步提高，資金和人才將集中于百億級(jí)以上的中大型私募。

　　談及行業(yè)“扶優(yōu)限劣”持續(xù)升級(jí)下，私募機(jī)構(gòu)應(yīng)如何進(jìn)一步提高合規(guī)風(fēng)控水平，李海波則建議，首先要遵循基金行業(yè)的“智本”特點(diǎn)，招聘符合條件的合規(guī)專業(yè)人才，提升公司合規(guī)風(fēng)控水平；其次要加強(qiáng)人員培訓(xùn)，需及時(shí)掌握監(jiān)管機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)新規(guī)要求，樹立合法合規(guī)意識(shí)；最后要建立更為完善的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，可以將流程控制、風(fēng)險(xiǎn)控制的各項(xiàng)要求嵌入科技系統(tǒng)，形成剛性約束，從制度源頭上防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

　　在許瀚看來，私募管理人的實(shí)控人、高管更應(yīng)持續(xù)學(xué)習(xí)私募法律法規(guī)和自律規(guī)則，了解最新的監(jiān)管動(dòng)態(tài)，了解行業(yè)處罰案例，做到“有則改之，無則加勉”。

　　業(yè)內(nèi)人士建議，私募機(jī)構(gòu)還應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部專業(yè)化建設(shè)，提高自身的投資研究能力，積極探索新的投資領(lǐng)域，以保持市場競爭力。