3月20日，深圳證監(jiān)局發(fā)布深圳私募基金監(jiān)管情況通報2023年第一期。深圳證監(jiān)局指出，在典型問題通報方面，部分私募基金存在募資金額不符合要求；投資者資產(chǎn)證明不符合要求；投資者風(fēng)險承受能力與私募基金風(fēng)險等級不匹配；未向投資者充分揭示風(fēng)險；適當(dāng)性管理缺失的問題。

　　根據(jù)相關(guān)監(jiān)管要求，私募基金不得向不合格投資者募集資金，是私募基金的合規(guī)底線。私募機構(gòu)應(yīng)當(dāng)切實履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)，從實質(zhì)上把好投資者準(zhǔn)入關(guān)，做到“賣者盡責(zé)”。深圳證監(jiān)局指出，私募基金應(yīng)全面嚴(yán)格遵守法規(guī)要求；勤勉履行適當(dāng)性管理義務(wù)；不得以規(guī)避手段實施違法行為；健全適當(dāng)性管理內(nèi)控機制。

　　深圳證監(jiān)局提示，作為投資者，應(yīng)增強自我保護和風(fēng)險防范意識：一是正確認(rèn)識私募基金風(fēng)險，私募基金不能保本保收益，不能剛性兌付，投資者應(yīng)認(rèn)真閱讀私募基金風(fēng)險揭示材料了解其投資范圍、風(fēng)險特征；二是堅持誠實信用原則，如實提供資產(chǎn)收入證明，認(rèn)真做好風(fēng)險承受能力測評，確保風(fēng)險匹配結(jié)果符合自身實際情況；三是選擇符合自身風(fēng)險承受能力的投資產(chǎn)品，不以“拼單”、借款等形式規(guī)避合格投資者要求，認(rèn)購超出自身風(fēng)險承受能力的私募基金。

　　下一步，深圳證監(jiān)局表示，將持續(xù)加大日常監(jiān)管和現(xiàn)場檢查力度，對發(fā)現(xiàn)私募機構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的情形，依法依規(guī)處理，在轄區(qū)營造良好的私募基金行業(yè)發(fā)展環(huán)境，切實保護投資者合法權(quán)益。