因?qū)嵖厝俗兏笪醇皶r(shí)向中基協(xié)報(bào)告 廣州拓融私募遭監(jiān)管出具警示函
摘要: 3月24日,廣東證監(jiān)局發(fā)布公告表示,經(jīng)查,廣州拓融私募證券投資基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“廣州拓融私募”)在開(kāi)展私募投資基金管理業(yè)務(wù)過(guò)程中,存在實(shí)際控制人發(fā)生變更后未及時(shí)向中國(guó)證券
3月24日,廣東證監(jiān)局發(fā)布公告表示,經(jīng)查,廣州拓融私募證券投資基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“廣州拓融私募”)在開(kāi)展私募投資基金管理業(yè)務(wù)過(guò)程中,存在實(shí)際控制人發(fā)生變更后未及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告的情形。廣東證監(jiān)局表示上述行為已經(jīng)違反相關(guān)規(guī)定,因此決定對(duì)廣州拓融私募采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,要求該公司高度重視,采取切實(shí)有效的整改措施,對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改,對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行問(wèn)責(zé),并在收到?jīng)Q定書(shū)之日起30日內(nèi)向廣東證監(jiān)局提交書(shū)面整改報(bào)告。








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