券中社5月5日今日，國都證券公告稱，收到了北京證監(jiān)局的罰單。經(jīng)查，國都證券私募資產(chǎn)管理業(yè)務存在以下問題：一是個別產(chǎn)品未設置明確終止日期，存續(xù)期為無固定期限；二是交易管理制度執(zhí)行不規(guī)范，部分投資決策流程執(zhí)行不到位；三是壓力測試間隔規(guī)定不符合要求，流動性風險應急預案更新不及時。

　　北京證監(jiān)局認為，上述情形違反了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》(簡稱《運作管理規(guī)定》)第二十條，《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》(簡稱《管理辦法》)第五十八條、第六十三條的規(guī)定。根據(jù)《運作管理規(guī)定》第四十二條、《管理辦法》第七十八條，北京證監(jiān)局決定對國都證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　國都證券表示，公司會嚴格按照法律法規(guī)要求，組織實施整改工作，深入自查、吸取教訓，杜絕此類問題再次發(fā)生。