相關(guān)案例

　　Y公司系在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人，經(jīng)多層穿透后，該公司實(shí)控人為自然人，且旗下公司橫跨金融、影視、地產(chǎn)等多個(gè)領(lǐng)域，經(jīng)核查，Y公司發(fā)行的在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金不多且規(guī)模較小，但是與Y公司名稱近似的另一家Z公司卻發(fā)行了大量基金產(chǎn)品，其產(chǎn)品多投向了Y公司實(shí)控人旗下產(chǎn)業(yè)，經(jīng)工商查詢，Y公司與Z公司無任何股權(quán)關(guān)聯(lián)。不久后，Z公司發(fā)行的產(chǎn)品集中到期，且發(fā)生了延遲兌付的情況，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局多次約談Z公司高管，但陪同前來的多是Y公司的相關(guān)負(fù)責(zé)人，具體回答證監(jiān)局問詢并提供相關(guān)材料的依然是Y公司。后經(jīng)了解，Z公司的高管均為Y公司實(shí)控人旗下其他公司員工，Z公司實(shí)際上是利用其私募基金管理人身份幫助Y公司實(shí)控人募集資金。

　　就Y公司股權(quán)層級(jí)過多、結(jié)構(gòu)復(fù)雜的事宜，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求Y公司及時(shí)壓縮股權(quán)結(jié)構(gòu)，由原來的多層級(jí)變?yōu)橛蓪?shí)控人直接控股；同時(shí)，就Y、Z公司之間關(guān)聯(lián)關(guān)系非關(guān)聯(lián)化的情況，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局表示將Y、Z公司按照關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)看待，并要求Y、Z公司提供兩公司間業(yè)務(wù)往來與資金往來的相關(guān)材料以供進(jìn)一步核查。