日期，上海證監(jiān)局官網(wǎng)公告，對(duì)上海晉蓉投資管理有限公司(以下簡稱“上海晉蓉”)采取出具警示函措施的決定。

　　警示函顯示，上海晉蓉在開展私募基金業(yè)務(wù)中，存在以下事實(shí)：

　　一、未謹(jǐn)慎核實(shí)投資者與投資標(biāo)的的關(guān)聯(lián)關(guān)系，按照他人指令購買債券，未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第四條第一款規(guī)定。

　　二、委托不具備基金銷售業(yè)務(wù)資格的單位或個(gè)人從事資金募集活動(dòng)，不符合《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告第71號(hào))第六條第一款第八項(xiàng)的規(guī)定,違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條第九項(xiàng)規(guī)定。

　　根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　據(jù)媒體報(bào)道，近年來，晉蓉成為業(yè)內(nèi)所知城投結(jié)構(gòu)化規(guī)模較大的債券私募公司之一，該警示函中點(diǎn)明的兩項(xiàng)違規(guī)事實(shí)，被認(rèn)為正是指向了結(jié)構(gòu)化發(fā)債。