近日，“券商一哥”中信證券（600030）控股的百億級私募被監(jiān)管部門“點名”。經(jīng)過梳理可見，近期多家私募因信息披露的問題被警示。業(yè)內(nèi)人士表示，私募行業(yè)的嚴監(jiān)管態(tài)勢持續(xù)，信息披露成為監(jiān)管重點關(guān)注方向之一。未來，充分、準確、及時的信息披露將成為私募合規(guī)運作的“必選項”。

　　百億級私募被監(jiān)管警示

　　近日，中國證券監(jiān)督管理委員會四川監(jiān)管局（以下簡稱四川證監(jiān)局）發(fā)布一則警示函，由頭部券商中信證券持股的私募中信產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司（以下簡稱中信產(chǎn)業(yè)基金）被警示。

　　警示函顯示，四川證監(jiān)局經(jīng)過調(diào)查發(fā)現(xiàn)，中信產(chǎn)業(yè)基金存在兩項違規(guī)行為：一是高級管理人員變更未按規(guī)定及時報告，基金產(chǎn)品信息未按規(guī)定及時填報更新；二是未對部分在管基金產(chǎn)品進行風(fēng)險評級。

　　據(jù)此，四川證監(jiān)局決定對中信產(chǎn)業(yè)基金采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中基協(xié)）官網(wǎng)顯示，中信產(chǎn)業(yè)基金成立于2008年6月，目前全職人數(shù)為6人，管理規(guī)模在100億元以上，業(yè)務(wù)類型包括私募股權(quán)投資基金和私募股權(quán)投資類FOF基金。

　　天眼查系統(tǒng)顯示，中信證券為中信產(chǎn)業(yè)基金的控股股東，持股比例為35%；其第二大和第三大股東分別為四川中科成投資管理有限公司和上海海興資產(chǎn)管理有限公司，持股比例分別為16%和15%。

　　信息披露問題成違規(guī)多發(fā)地帶

　　今年以來，私募業(yè)延續(xù)強監(jiān)管態(tài)勢，多家私募機構(gòu)因違規(guī)行為被處罰。據(jù)了解，近期各地證監(jiān)局亦頻頻出手，多家私募因為信息披露的問題被采取監(jiān)管措施。

　　8月2日，百億級私募歌斐資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱歌斐資產(chǎn)）因信息披露違規(guī)受罰。江蘇證監(jiān)局官網(wǎng)信息顯示，歌斐資產(chǎn)在管理創(chuàng)世鼎興三期壹號并購私募基金、創(chuàng)世鼎興三期貳號并購基金過程中存在以下違規(guī)行為，即歌斐資產(chǎn)發(fā)送的基金2020年年度報告、2021年半年度報告、2021年年度報告、2022年半年度報告中，向基金投資者披露的基金部分底層項目情況與實際情況不符。

　　據(jù)此，江蘇證監(jiān)局對歌斐資產(chǎn)采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　7月28日，河北中拓信投股權(quán)投資基金管理有限公司因存在未按照合同約定進行信息披露、未及時填報并定期更新從業(yè)人員有關(guān)信息等問題，被河北證監(jiān)局采取了出具警示函的監(jiān)管措施。

　　京兆資產(chǎn)管理有限公司也因存在信息披露的問題被西藏證監(jiān)局警示。7月26日，京兆資產(chǎn)管理有限公司因為在從事私募投資基金管理業(yè)務(wù)活動期間，存在未按照基金合同約定向投資者履行信息披露義務(wù)，未勤勉盡責(zé)履行辦理基金份額轉(zhuǎn)讓、召開份額持有人大會并執(zhí)行會議決議等相關(guān)責(zé)任義務(wù)的情形，被西藏證監(jiān)局采取了出具警示函的監(jiān)管措施。

　　“一些投資者在投資決策中可能存在信息不對稱的問題，容易受到誤導(dǎo)。”滬上某私募從業(yè)人士表示，私募機構(gòu)如果存在信息披露的問題，可能會使得投資者對風(fēng)險認知不足，在后續(xù)的投資中存在一定風(fēng)險。

　　上述人士進一步補充道，私募機構(gòu)應(yīng)提供充分、準確、及時地進行信息披露，包括基金產(chǎn)品的投資策略、業(yè)績和風(fēng)險等內(nèi)容。在宣傳材料中也應(yīng)該做到不虛假宣傳，確保宣傳內(nèi)容與實際情況一致。此外，還要定期對公司的運營、文件等進行內(nèi)部合規(guī)審查。