9月30日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)連續(xù)發(fā)布多條紀(jì)律處分決定書，指向明汯投資及其相關(guān)員工。協(xié)會(huì)決定對(duì)這家大型量化私募進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)，并暫停受理私募基金產(chǎn)品備案三個(gè)月。同時(shí)，還對(duì)該公司涉事員工進(jìn)行了公開(kāi)譴責(zé)和警告。

　　今年5月8號(hào)，上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局針對(duì)“明汯公司及員工卓靈晨團(tuán)伙涉嫌商業(yè)詆毀”的舉報(bào)線索進(jìn)行上門核查。6月20日，該局執(zhí)法總隊(duì)作出了“經(jīng)核查，決定不予立案”的處理決定。核查表明，涉事員工在入職前注冊(cè)了個(gè)人微信公眾號(hào)，在公司不知情、未授權(quán)的情況下發(fā)布相關(guān)文章的行為并非公司授意，屬員工個(gè)人行為。9月1日晚間，上海證監(jiān)局網(wǎng)站連續(xù)發(fā)布多條監(jiān)管措施公告，明汯投資兩名員工因“通過(guò)微信公眾號(hào)向不特定對(duì)象宣傳推介私募基金產(chǎn)品”，被監(jiān)管部門出具警示函，明汯投資也因內(nèi)控不善被要求責(zé)令改正。

　　有關(guān)明汯投資員工違規(guī)發(fā)布自媒體的風(fēng)波一度在業(yè)內(nèi)引起很大反響。在市場(chǎng)人士看來(lái)，協(xié)會(huì)的處罰落地或意味著這一風(fēng)波有望塵埃落定。

　　明汯投資作為國(guó)內(nèi)頭部量化私募之一，管理規(guī)模超過(guò)500億元。明汯投資官網(wǎng)信息顯示，公司成立于2014年，通過(guò)充分利用數(shù)據(jù)挖掘、統(tǒng)計(jì)分析和技術(shù)研發(fā)能力，明汯投資構(gòu)建了覆蓋全周期、多策略、多品種的量化資產(chǎn)管理平臺(tái)，公司管理規(guī)模和長(zhǎng)期業(yè)績(jī)位居行業(yè)前列。

　　協(xié)會(huì)連發(fā)多張罰單

　　就明汯投資及其相關(guān)員工，本次協(xié)會(huì)一共發(fā)布了5張罰單，其中1張涉及公司，4張涉及個(gè)人。

　　在關(guān)于明汯投資公司的紀(jì)律處分決定書中，協(xié)會(huì)表示，經(jīng)查，明汯投資及其員工存在以下違法事實(shí)：明汯投資員工卓靈晨、徐世駿通過(guò)自媒體公眾號(hào)發(fā)表貶低行業(yè)其他機(jī)構(gòu)的不當(dāng)言論，并向不特定對(duì)象宣傳推介私募基金產(chǎn)品，對(duì)行業(yè)聲譽(yù)造成負(fù)面影響。明汯投資對(duì)此未能實(shí)施有效的內(nèi)部控制，未能及時(shí)監(jiān)督管控公司員工的前述不當(dāng)行為，亦未能及時(shí)督促員工規(guī)范整改，構(gòu)成未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)的違規(guī)情形。以上行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第四條關(guān)于私募基金管理人應(yīng)當(dāng)履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)的規(guī)定，《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第六條第（一）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)及第七條關(guān)于私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立和實(shí)施有效的內(nèi)部控制，牢固樹(shù)立合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念和風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先的意識(shí)，培養(yǎng)從業(yè)人員的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，營(yíng)造合規(guī)經(jīng)營(yíng)的制度文化環(huán)境，保證管理人及其從業(yè)人員誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守的相關(guān)規(guī)定。以上事實(shí)有行政監(jiān)管措施決定書、自媒體公眾號(hào)發(fā)表文章存檔、訪談?dòng)涗?、勞?dòng)合同等證據(jù)予以確認(rèn)，事實(shí)清楚，證據(jù)充分，足以認(rèn)定。

　　根據(jù)《基金法》第一百一十一條第三項(xiàng)，《私募基金監(jiān)管辦法》第二十九條，《協(xié)會(huì)章程》第六條第三項(xiàng)，《會(huì)員管理辦法》第二十九條，《實(shí)施辦法》第八條的規(guī)定，協(xié)會(huì)決定對(duì)明汯投資進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)，并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案三個(gè)月。

　　與此同時(shí)，協(xié)會(huì)還對(duì)涉事員工卓靈晨、徐世駿進(jìn)行了公開(kāi)譴責(zé)，對(duì)公司法定代表人裘慧明、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人侯亞楠進(jìn)行了警告。值得注意的是，從卓靈晨、徐世駿的最新職務(wù)看，兩人已被公司降職。

　　此前已收證監(jiān)局罰單，公司表示將認(rèn)真落實(shí)整改

　　實(shí)際上，9月1日晚間，上海證監(jiān)局就發(fā)布了多條監(jiān)管措施公告，涉及明汯投資及其兩名員工。其中，兩名員工因“通過(guò)微信公眾號(hào)向不特定對(duì)象宣傳推介私募基金產(chǎn)品”，被監(jiān)管部門出具警示函。而明汯投資也因內(nèi)控不善被要求責(zé)令改正。

　　就上述問(wèn)題，明汯投資發(fā)布了情況說(shuō)明，稱已對(duì)涉事員工采取懲戒措施，將認(rèn)真落實(shí)整改。

　　明汯投資表示，2023年5月8號(hào)以來(lái)，上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局和上海市證監(jiān)局等相關(guān)部門就市場(chǎng)部員工個(gè)人注冊(cè)的微信公眾號(hào)相關(guān)事宜展開(kāi)核查。核查結(jié)果表明，相關(guān)員工在公司不知情、未授權(quán)的情況下發(fā)布相關(guān)文章，屬于員工個(gè)人行為。但該事件同時(shí)也暴露了公司在管理上存在的問(wèn)題，公司在監(jiān)督管控員工不當(dāng)行為、及時(shí)督促員工規(guī)范整改等方面，未實(shí)施有效內(nèi)部控制，未盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)。

　　明汯投資稱，自事件發(fā)生以來(lái)，該公司已對(duì)涉事員工采取懲戒措施、并采取了完善規(guī)章制度、強(qiáng)化合規(guī)審批流程及加強(qiáng)員工合規(guī)培訓(xùn)等措施。接下來(lái)我們還將按照相關(guān)法律法規(guī)的要求，由管理層和合規(guī)部門共同牽頭起草整改計(jì)劃書并落實(shí)整改措施，進(jìn)一步完善內(nèi)部控制機(jī)制，強(qiáng)化人員合規(guī)守法意識(shí)，采取切實(shí)有效措施避免類似問(wèn)題再次發(fā)生。公司將以最高的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)落實(shí)相關(guān)要求，并將繼續(xù)勤勉盡責(zé)為投資者創(chuàng)造長(zhǎng)期價(jià)值，維護(hù)行業(yè)形象和發(fā)展環(huán)境。