重慶證監(jiān)局日前披露兩份行政監(jiān)管措施決定，針對(duì)有私募機(jī)構(gòu)向投資者承諾最低收益等情況，對(duì)該私募機(jī)構(gòu)做出采取責(zé)令改正措施的決定，對(duì)負(fù)有主要責(zé)任的兩位當(dāng)事人采取出具警示函措施的決定。

　　重慶證監(jiān)局10月20日披露一份《關(guān)于對(duì)重慶長(zhǎng)江尚籌資產(chǎn)管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》。

　　根據(jù)上述責(zé)令改正措施決定，經(jīng)查，重慶證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)重慶長(zhǎng)江尚籌資產(chǎn)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱長(zhǎng)江尚籌)存在以下問題：

　　一、向投資者承諾最低收益

　　公司管理的部分產(chǎn)品在募集時(shí)向投資者承諾最低收益，并在實(shí)際運(yùn)作中向投資者補(bǔ)足該最低收益。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《私募管理辦法》)第十五條的規(guī)定。

　　二、管理產(chǎn)品未恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用

　　公司通過關(guān)聯(lián)公司向公司管理的部分基金產(chǎn)品的投資標(biāo)的發(fā)行方，以咨詢服務(wù)費(fèi)名義收取與基金投資有關(guān)的資金，且未將上述資金納入基金財(cái)產(chǎn)，也未按照基金合同的約定進(jìn)行分配，存在未恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用的情形。上述行為違反了《私募管理辦法》第四條的規(guī)定。

　　三、未按合同約定向投資者披露信息

　　公司未按合同約定及時(shí)向投資者披露長(zhǎng)江尚籌翌夏私募證券投資基金、長(zhǎng)江尚籌長(zhǎng)江系列一至五號(hào)私募證券投資基金相關(guān)季度報(bào)告；未按合同約定及時(shí)向投資者披露長(zhǎng)江尚籌長(zhǎng)江系列六號(hào)私募證券投資基金相關(guān)月度報(bào)告(基金產(chǎn)品規(guī)模大于5000萬元時(shí))。上述行為違反了《私募管理辦法》第二十四條和《私募投資基金信息披露管理辦法》第十六條的規(guī)定。

　　根據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)對(duì)公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。公司應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)并嚴(yán)格遵守私募基金監(jiān)管法律法規(guī)，采取有效措施積極整改，并在2023年11月30日前向重慶證監(jiān)局提交書面報(bào)告。重慶證監(jiān)局將在整改完成后組織檢查驗(yàn)收。

　　重慶證監(jiān)局10月20日還披露了一份《關(guān)于對(duì)彭飛、婁麗麗采取出具警示函措施的決定》。這份警示函指出，重慶長(zhǎng)江尚籌資產(chǎn)管理有限公司違規(guī)向投資者承諾并實(shí)際支付最低收益。通過關(guān)聯(lián)公司向長(zhǎng)江尚籌管理的部分基金產(chǎn)品的投資標(biāo)的發(fā)行方，以咨詢服務(wù)費(fèi)名義收取與基金投資有關(guān)的資金，且未將上述資金納入基金財(cái)產(chǎn)，也未按照基金合同的約定進(jìn)行分配，存在未恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用的情形。未按合同約定及時(shí)向投資者披露長(zhǎng)江尚籌翌夏私募證券投資基金、長(zhǎng)江尚籌長(zhǎng)江系列一至五號(hào)私募證券投資基金相關(guān)季度報(bào)告，未按合同約定及時(shí)向投資者披露長(zhǎng)江尚籌長(zhǎng)江系列六號(hào)私募證券投資基金相關(guān)月度報(bào)告(基金產(chǎn)品規(guī)模大于5000萬元時(shí))。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第十五條、第二十四條和《私募投資基金信息披露管理辦法》第十六條的規(guī)定。

　　警示函指出，彭飛作為長(zhǎng)江尚籌實(shí)際經(jīng)營(yíng)負(fù)責(zé)人，婁麗麗作為長(zhǎng)江尚籌公司法定代表人，對(duì)長(zhǎng)江尚籌上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任，未能恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，違反了《私募管理辦法》第四條的規(guī)定。根據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)對(duì)你們采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，提醒你們認(rèn)真學(xué)習(xí)并嚴(yán)格遵守私募基金監(jiān)管法律法規(guī)，強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，確保公司規(guī)范運(yùn)作。

　　中基協(xié)的公示信息顯示，重慶長(zhǎng)江尚籌資產(chǎn)管理有限公司注冊(cè)資本5000萬元，實(shí)繳資本為1400萬元，管理規(guī)模區(qū)間為0-5億元，當(dāng)前會(huì)員類型為觀察會(huì)員，會(huì)員代表為婁麗麗，公司出資人包括婁麗麗(60%)、朱格晰(20%)、彭飛(20%)，實(shí)際控制人為婁麗麗。產(chǎn)品信息方面，根據(jù)中基協(xié)的公示資料，暫行辦法實(shí)施后成立的基金包括長(zhǎng)江尚籌一號(hào)私募證券投資基金、長(zhǎng)江尚籌翌夏私募證券投資基金、長(zhǎng)江尚籌長(zhǎng)江系列二號(hào)私募證券投資基金、長(zhǎng)江尚籌長(zhǎng)江系列三號(hào)私募證券投資基金等十多只基金產(chǎn)品。