11月3日，黑龍江證監(jiān)局發(fā)布的一則行政監(jiān)管措施顯示，哈爾濱凱致辰風(fēng)投資管理有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“凱致投資”)在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在未對(duì)私募基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，未切實(shí)履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)等多項(xiàng)違規(guī)行為，被黑龍江證監(jiān)局出具警示函。

　　經(jīng)查，黑龍江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)凱致投資存在以下行為：一是從事私募基金業(yè)務(wù)，未切實(shí)履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)。二是未對(duì)私募基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的信息變化情況，主動(dòng)調(diào)整產(chǎn)品或服務(wù)分級(jí)，并告知投資者。三是未制定投資者適當(dāng)性檔案管理制度、適當(dāng)性管理的培訓(xùn)考核制度、執(zhí)業(yè)規(guī)范和監(jiān)督問(wèn)責(zé)制度。四是未履行監(jiān)督檢查配合義務(wù)。未按規(guī)定時(shí)間、地點(diǎn)提供相關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料等證據(jù)材料。五是未及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息。

　　黑龍江證監(jiān)局指出，上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行辦法》)第四條第一款、第十七條、第二十五條第一款，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法(2022年修正)》(證監(jiān)會(huì)令第202號(hào))第三條、第十五條，《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕71號(hào))第十二條第二款。依據(jù)《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，黑龍江證監(jiān)局決定對(duì)公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施。同時(shí)，提醒公司應(yīng)恪盡職守履行基金管理人職責(zé)，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　天眼查顯示，凱致投資成立于2015年，注冊(cè)資本為500萬(wàn)元，公司控股股東為哈爾濱凱致資本管理有限公司(持股80%)，實(shí)際控制人為魏志強(qiáng)(持股20%)。公司現(xiàn)已更名為“哈爾濱凱致辰風(fēng)創(chuàng)業(yè)投資有限公司”。