(記者馬嘉悅)近日，有業(yè)內(nèi)人士向記者透露，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(簡(jiǎn)稱“中基協(xié)”)AMBERS系統(tǒng)(即資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái))進(jìn)行了更新，正式上線未托管私募證券基金的“產(chǎn)品年度財(cái)務(wù)監(jiān)測(cè)報(bào)告”模塊。今年6月中基協(xié)就曾向部分私募管理人發(fā)布《關(guān)于開(kāi)展未托管私募證券基金專項(xiàng)核查整改的通知》。業(yè)內(nèi)人士表示，托管是私募基金運(yùn)作的重要參與方和監(jiān)督方，相關(guān)專項(xiàng)核查整改有助于提前識(shí)別和處置行業(yè)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資人利益。

　　業(yè)內(nèi)人士稱，新上線的“產(chǎn)品年度財(cái)務(wù)監(jiān)測(cè)報(bào)告”模塊遵循了私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金年度財(cái)務(wù)監(jiān)測(cè)報(bào)告填報(bào)要求，報(bào)送截止日期定為2024年9月9日，需詳細(xì)填寫(xiě)基金財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，并上傳經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告。

　　值得注意的是，6月7日發(fā)布的《關(guān)于開(kāi)展未托管私募證券基金專項(xiàng)核查整改的通知》也明確，自通知發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)，未托管私募證券基金應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)托管人；提交2023年度由具有證券期貨業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告；鼓勵(lì)聘請(qǐng)私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)提供份額登記、估值核算等服務(wù)。涉及提交審計(jì)報(bào)告的，管理人應(yīng)當(dāng)在整改期內(nèi)通過(guò)AMBERS系統(tǒng)產(chǎn)品“年度財(cái)務(wù)監(jiān)測(cè)報(bào)告”欄目提交相關(guān)基金2023年度財(cái)務(wù)監(jiān)測(cè)報(bào)告。涉及聘請(qǐng)托管機(jī)構(gòu)或份額登記、估值核算等基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的，管理人應(yīng)當(dāng)在整改期內(nèi)通過(guò)AMBERS系統(tǒng)“產(chǎn)品重大變更”欄目提交相關(guān)基金“托管或外包服務(wù)機(jī)構(gòu)信息”變更，并按頁(yè)面提示要求上傳相關(guān)文件或協(xié)議等支持材料。

　　“此次新模塊的上新主要是未托管私募證券基金專項(xiàng)核查整改的延續(xù)。”滬上一位私募人士坦言，此前私募行業(yè)托管規(guī)范采取了“新老劃段”的方式處于無(wú)托管運(yùn)行中，去年以來(lái)多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件暴露了私募產(chǎn)品未托管帶來(lái)的問(wèn)題，此次監(jiān)管嚴(yán)格進(jìn)行相關(guān)核查整改，有助于行業(yè)存量風(fēng)險(xiǎn)的及時(shí)識(shí)別和提早處置，并進(jìn)一步保護(hù)中小投資者利益。