8月19日，深圳證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書，對(duì)深圳市賽金投資管理有限公司（簡稱“賽金投資”）及法定代表人、總經(jīng)理劉冰云采取出具警示函措施。

　　經(jīng)查，賽金投資在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在部分私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)、向非合格投資者募集資金、未采取問卷調(diào)查等方式對(duì)個(gè)別投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估的情形，違反了相關(guān)規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　賽金投資法定代表人、總經(jīng)理劉冰云自2015年1月9日任職至今，對(duì)賽金投資上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　公開資料顯示，深圳市賽金投資管理有限公司成立于2015年，經(jīng)營范圍包括投資管理、受托資產(chǎn)管理（不得從事信托、金融資產(chǎn)管理、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)）等。

　　今年6月21日，據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的公告，賽金投資私募基金管理人存在異常經(jīng)營情形，且未能在書面通知發(fā)出后的3個(gè)月內(nèi)提交符合規(guī)定的專項(xiàng)法律意見書，協(xié)會(huì)將注銷該家機(jī)構(gòu)的私募基金管理人登記。

　　編輯 黎莉 責(zé)編 馬強(qiáng) 校審 孫世建