因違規(guī)代持基金產(chǎn)品 私募被警示
來源： 互聯(lián)網(wǎng)
作者：魏雨田
摘要： 10月10日，中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局(以下簡稱廣東證監(jiān)局)發(fā)布對廣東潮金投資基金管理有限公司(以下簡稱潮金投資)采取出具警示函措施的決定。警示函顯示，潮金投資在開展私募投資基金管理業(yè)務(wù)活動期
10月10日，中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局(以下簡稱廣東證監(jiān)局)發(fā)布對廣東潮金投資基金管理有限公司(以下簡稱潮金投資)采取出具警示函措施的決定。
警示函顯示，潮金投資在開展私募投資基金管理業(yè)務(wù)活動期間，存在兩項違規(guī)情形：一是時任董事長及法定代表人劉某為投資者曹某代持公司的基金產(chǎn)品，二是在2019年2月后長期未向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會更新上報重大變更信息。
據(jù)此，廣東證監(jiān)局決定對潮金投資采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
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