互聯(lián)網(wǎng)北京4月24日訊昨日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局發(fā)布關(guān)于對(duì)中財(cái)融商(北京)資本管理有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。

　　經(jīng)查,該公司存在將私募基金財(cái)產(chǎn)用于借款的余額超過該私募基金實(shí)繳金額20%的行為。上述行為違反了《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《若干規(guī)定》)第八條第二款、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)第二十三條第(九)項(xiàng)的規(guī)定。

　　根據(jù)《若干規(guī)定》第十三條、《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定,北京監(jiān)管局決定對(duì)該公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施。

　　相關(guān)法規(guī)：

　　《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第八條第二款：(二)投向保理資產(chǎn)、融資租賃資產(chǎn)、典當(dāng)資產(chǎn)等類信貸資產(chǎn)、股權(quán)或其收(受)益權(quán)；

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條第(九)項(xiàng)：(九)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十三條：下列投資者視為合格投資者：

　　(一)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金；

　　(二)依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃；

　　(三)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；

　　(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對(duì)中財(cái)融商(北京)資本管理有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定

　　中財(cái)融商(北京)資本管理有限公司:

　　經(jīng)查,我局發(fā)現(xiàn)你公司存在將私募基金財(cái)產(chǎn)用于借款的余額超過該私募基金實(shí)繳金額20%的行為。上述行為違反了《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《若干規(guī)定》)第八條第二款、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)第二十三條第(九)項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《若干規(guī)定》第十三條、《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定,我局決定對(duì)你公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)進(jìn)一步提高合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和能力,恪盡職守履行私募基金管理人職責(zé),切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　你公司應(yīng)在收到本決定之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告,我局將擇機(jī)對(duì)你公司的整改落實(shí)情況組織檢查驗(yàn)收。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書之日起六個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局

　　2025年4月22日