6月16日，多家私募管理人收到了中基協(xié)發(fā)布《關(guān)于督促提醒私募管理人合規(guī)運作的通知》。收到通知的管理人需要認(rèn)真核查。

　　附通知原文

　　關(guān)于督促提醒私募管理人合規(guī)運作的通知

　　各私募基金管理人：

　　根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理條例》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金登記備案辦法》（以下簡稱《登記備案辦法》）《私募基金管理人登記1—3號指引》《私募投資基金備案指引第1-3號》等規(guī)定，私募基金管理人登記、私募基金備案、信息變更和報送等事項應(yīng)滿足相關(guān)要求?！兜怯泜浒皋k法》第四十六條規(guī)定，私募基金管理人及其備案基的私募基金相關(guān)事項發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)則及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）履行變更手續(xù)?！兜怯泜浒皋k法》第七十三條規(guī)定私募基金管理人應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的相關(guān)要求。

　　請管理人開展自查自糾，如發(fā)現(xiàn)AMBERS系統(tǒng)填報內(nèi)容與工商登記信息不一致的、專職員工少于5人的、高級管理人員存在缺位的、基金發(fā)生重大事項變更和清算未及時報送的，請管理人按照《登記備案辦法》要求及時整改。如后續(xù)仍不符合相關(guān)規(guī)定且未按要求進(jìn)行整改，協(xié)會將根據(jù)《登記備案辦法》第六十七條、六十九條、第七十三條規(guī)定，視情節(jié)嚴(yán)重程度，采取公示、書面警示、要求限期改正、公開譴責(zé)、暫停辦理備案、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動以及注銷私募基金管理人登記等自律管理或紀(jì)律處分措施。如無展業(yè)計劃，請在全部基金產(chǎn)品清算后及時主動注銷私募基金管理人登記。

　　請管理人在提交新基金備案時一并提供以下材料：1、請管理人說明高管及投研團(tuán)隊歷史從業(yè)經(jīng)驗、從業(yè)履歷情況，以及是否具備與擬備案產(chǎn)品投資策略相符的投資經(jīng)驗；在管理人處工作時間等；2、請管理人說明是否具備開展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的業(yè)務(wù)人員，并上傳全體員工的勞動合同、每位員工近半年的社保繳納證明和工資流水，社保記錄需加蓋社保機(jī)構(gòu)公章。如員工社保由第三方機(jī)構(gòu)代繳的，應(yīng)上傳員工勞動合同、社保繳納記錄和管理人與代繳方簽署的人事委托合同；3、請管理人提供最近一年的公司資金流水，公司資金流水需由銀行蓋章，并出函梳理流水中往來頻繁（3筆及以上）的交易以及單筆金額較大（超過10萬元）的交易，詳細(xì)說明具體交易情形，請管理人說明賬上資金是否可以覆蓋半年的運營成本（員工薪酬和房租）；4、如管理人實際控制人、出資人、法定代表人、高管人員等登記信息與工商信息或?qū)嶋H情況不一致的，請管理人說明相關(guān)情況。

　　特此通知。

　　中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　2025年06月16日